2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（7）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(51) 下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权

　　Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权

　　Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行

　　Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

　　A: Ⅰ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第125条规定“上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的.应将该事项提交上市公司股东大会审议。”

　　(52) 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

　　Ⅰ.以营利为目的的业务

　　Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　Ⅳ.安排证券上市

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　(53) 保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有( )。

　　Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

　　Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

　　Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%

　　Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的。保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责.且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　(54) 证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容

　　Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后。才能接受委托。

　　(55) 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的( )等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，

　　供公司自查和相关监管机构查询。

　　Ⅰ.报告Ⅱ.传递

　　Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

　　(56) 询价结束后，( )，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的

　　Ⅱ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的

　　Ⅲ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的

　　Ⅳ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格.并应当中止发行.

　　(57) 关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有( )。

　　Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前.任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

　　Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

　　Ⅲ.保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书.并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

　　Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会下发核准通知之日起计算

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅳ招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

　　(58) 网上竞价发行具有( )优点。

　　Ⅰ.经济性Ⅱ.高效性Ⅲ.市场性Ⅳ.连续性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(59) 可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有( )。

　　Ⅰ.公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则

　　Ⅱ.评级机构出具的债券资信评级报告

　　Ⅲ.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺

　　Ⅳ.募集说明书

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书;(2)保荐机构出具的发行保荐书;(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺：(4)评级机构出具的债券资信评级报告;(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则：(6)本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有);(7)其他重要文件。

　　(60)监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　(61) 证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

　　Ⅱ.制定完善的风险防范制度

　　Ⅲ.建立完善的技术系统

　　Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求.它需采取以下措施保证业务的正常进行：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(3)要建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系;(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金.用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　(62) 按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有( )。

　　Ⅰ.开放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封闭式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变.因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化.这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。

　　(63) 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

　　Ⅰ.送红股Ⅱ.增发新股

　　Ⅲ.配股Ⅳ.提高转股价格

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整.具体调整情况公司应予以公告.

　　(64) 证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为.

　　1.自身持有的证券Ⅱ.法人股股东持有的股权证明

　　Ⅲ.投资者交给其保管的证券Ⅳ.债权人持有的债券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ。

　　答案:C

　　解析:

　　证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上.由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位.采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券：证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券.

　　(65) 目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有( )。

　　Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.上海金融期货交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(66) 关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是( )。

　　Ⅰ.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

　　Ⅱ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

　　Ⅲ.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　Ⅳ.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

　　(67) 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。

　　Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”

　　Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　Ⅲ.要设定特定的投资目标

　　Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。

　　(68) 下列各项中。属于证券经纪商权利的有( )。

　　Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

　　Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金

　　Ⅲ.坚持为客户保密制度

　　Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

　　(69) 下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有( )。

　　Ⅰ.对收购人的相关情况进行职责调查

　　Ⅱ.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证

　　Ⅲ.与收购人签订协议.在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等

　　Ⅳ.应收购人的要求向收购人提供专业化服务.全面评估被收购公司的财务和经营状况

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅲ应当是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

　　(70) 目前，我国债券质押式回购交易可在( )进行。

　　Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略