2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（1）_第5页

　　(71) 期货交易所不能从事的业务有( )。

　　A: 信托投资

　　B: 股票投资

　　C: 国债投资

　　D: 自用不动产投资

　　答案:A,B

　　解析: 参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

　　(72) 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。

　　A: 已被机构聘用

　　B: 最近3年未受过刑事处罚

　　C: 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

　　D: 品行端正，具有良好的职业道德

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

　　(73) 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　A: 分公司和子公司都不具有法人资格

　　B: 分公司和子公司都具有法人资格

　　C: 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D: 子公司能够依法独立承担民事责任

　　答案:C,D

　　解析:

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。

　　母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　(74) 设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　A: 《人民共和国公司法》

　　B: 《中户人民共和国证券法》

　　C: 《证券公司监督管理机构》

　　D: 《人民共和国刑法》

　　答案:A,B,C

　　解析: 参考《证券监督管理条例》第八条规定。

　　(75) 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有( )。

　　A: 客体要件

　　B: 客观要件

　　C: 主体要件

　　D: 主观要件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

　　(76)下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )

　　A: 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　B: 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　C: 建立健全客户账户管理制度

　　D: 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

　　(77) 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。

　　A: 投资顾问

　　B: 投资管理

　　C: 财务顾问

　　D: 财务管理

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

　　(78) 下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。

　　A: 对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B: 在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　C: 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　答案:C,D

　　解析:

　　《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　(79) 开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。

　　A: 存续期限不同

　　B: 规模可变性不同

　　C: 可赎回性不同

　　D: 市场主体不同

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　(80) 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。

　　A: 未直接参与信息披露违法行为

　　B: 配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C: 受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D: 主动上交个人财产

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

　　(81)证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。

　　A: 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B: 向客户充分提示证券投资的风险

　　C: 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　D: 要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　(82) 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。

　　A: 客体要件

　　B: 客观要件

　　C: 主体要件

　　D: 主观要件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。

　　(83) 财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　A: 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　B:内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　C: 未依法履行持续督导义务的

　　D: 采取正当竞争手段进行竞争的

　　答案:A,B,C

　　解析: D项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

　　(84) 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。

　　A: 公平

　　B: 公开

　　C: 公正

　　D: 自愿

　　答案:A,C

　　解析:

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　(85) 从事证券业务的专业人员包括( )。

　　A: 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B:基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C: 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　D: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除A、B、C、D四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

　　(86) 融资融券业务的特点包括( )。

　　A: 多层次证券市场的基础

　　B: 发挥价格稳定器的作用

　　C: 刺激A股市场活跃

　　D: 融资融券业务给投资者带来机遇

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激A股市场活跃。(3)多层次证券市场的基础。

　　(87) 证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A: 全资拥有

　　B: 控股

　　C: 其他

　　D: 被同一机构控制

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　(88) 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。

　　A: 证券公司不得代客户下达交易指令

　　B: 不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　C: 不得代客户接收、保管或者修改交易密码

　　D: 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　(89)基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括( )。

　　A: 姓名

　　B: 从业资质证明

　　C: 年龄

　　D: 所在营业网点

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　(90) “荐股软件”可实现的功能包括( )。

　　A: 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B: 提供具体证券投资品种选择建议

　　C: 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D: 提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　答案:A,B,C,D

　　解析: “荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。