2019年证券从业资格证法律法规专项练习题（5）_第7页

　　一、选择题

　　1.【答案】D。

　　2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

　　3.【答案】A。解析：基金年度报告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例;(2)持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例;(3)持有人户数、户均持有基金份额。故A选项错误。

　　4.【答案】A。解析：中国证监会是我国基金市场的监管主体。

　　5.【答案】C。解析：基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制.

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】B。

　　8.【答案】D。解析：在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。

　　9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　10.【答案】B。解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10万元以下的罚款。

　　11.【答案】B。

　　12.【答案】B。解析：B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　13.【答案】C。解析：ABD都属于明确规定不得出现的行为。

　　14.【答案】A。解析：《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

　　15.【答案】B。解析：2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。

　　16.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

　　17.【答案】A。解析：中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

　　18.【答案】B。

　　19.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

　　20.【答案】D。解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用。

　　21.【答案】B。解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　22.【答案】B。解析：按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　23.【答案】A。解析：基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　24.【答案】C。解析：金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等。

　　25.【答案】C。解析：短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易.约定在一定期限内还本付息。最长期限不超过365天的有价证券.

　　26.【答案】C。解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

　　27.【答案】A。解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的.可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的.可以对有关责任人采取5。10年的证券市场禁人措施.

　　28.【答案】A。解析：B、C、D三项为股东大会的职权。

　　29.【答案】D。解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%.

　　30.I答案】D。

　　31.【答案】B。解析：依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。

　　32.【答案】B。解析：股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。

　　33.【答案】B。解析：报据我国政府对wr0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%。

　　34.【答案】D。解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日;(2)出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益.已决定延迟估值;(4)如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的：(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　35.【答案】D。

　　36.【答案】A。

　　37.【答案】A。解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　38.【答案】B。解析：根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

　　39.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

　　40.【答案】A。解析：会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　41.【答案】C。解析：在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法.对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文字简洁。

　　42.【答案】C。解析：虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

　　43.【答案】C。解析：普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议.应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　44.【答案】D。解析：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

　　45.【答案】B。解析：我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。

　　46.【答案】C。解析：股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请：出让基金管理公司股权未满3年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

　　47.【答案】D。解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　48.【答案】D。解析：提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　49.【答案】D。解析：根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准。

　　50.【答案】A。解析：母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。

　　二、组合型选择题

　　1.【答案】A。解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见.

　　5.【答案】D。解析：超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

　　6.【答案】C。解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

　　9.【答案】D。解析：证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

　　10.【答案】B。解析：股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。

　　12.【答案】C。解析：有关制度包括：问责制度;违规处罚;举报监督机制。

　　13.【答案】D。解析：1应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：发行人应披露的内容包括：上市地点、上市时间、股票简称、股票代码、总股本、首次公开发行股票增加的股份、发行前股东所持股份的流通限制及期限、股票登记机构、上市保荐机构等。

　　15.【答案】D。解析：内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

　　16.【答案】A。解析：机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

　　17.【答案】C。解析：中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增发新股过程中的信息批露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行，定价及上市情况的各项公告，一般包括《招股意向书》《网上、网下发行公告》《网上或网下路演公告》《发行提示性公告》《网上、网下询价公告》《发行结果公告》以及《上市公告书》。

　　21.【答案】C。解析：交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年。

　　22.【答案】A。解析：关联交易主要包括：购销商品;买卖有形或无形资产;兼并或合并法人;出让与受让股权;提供或接受劳务;代理;租赁;各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等;提供资金或资源;协议或非协议许可;担保;合作研究与开发或技术项目的转移;向关联方人士支付报酬：合作投资设立企业;合作开发项目;其他对发行人有影响的重大交易.

　　23.【答案】A。

　　24.【答案】D。解析：保荐业务包括：(1)尽职调查;(2)推荐发行和推荐上市;(3)配合中国证监会审查;(4)持续督导。

　　25.【答案】D。解析：网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。

　　26.【答案】A。解析：以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13～19条对证券从业人员监督管理的规定。

　　27.【答案】A。

　　28.【答案】C。解析：Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

　　29.【答案】B。解析：发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。

　　30.【答案】C。解析：发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息：推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　31.【答案】A。解析：在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使.应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;发行人本次发行股份总量：发行人本次筹资总金额。

　　32.【答案】A。解析：股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)定价方式或价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)债券利率;(8)债券期限;(9)担保事项;(10)回售条款;(11)还本付息的期限和方式;(12)转股期;(13)转股价格的确定和修正;(14)其他必须明确的事项。

　　33.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备的条件有：申请人应当符合《证券法》《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;经资信评级机构评级，债券信用级别良好;不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

　　34.【答案】D。

　　35.【答案】C。

　　36.【答案】A。解析：按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。主承销商和国际协调人共同负责向拟上市的证券交易所推荐、提供咨询、协调联络、制作文件、向投资者推介、承销股票以及上市后持续服务等。

　　37.【答案】D。解析：一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是企业的法律顾问：另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同，又分别包括两位法律顾问：一位是中国境内的法律顾问：另一位是中国境外的法律顾问.

　　38.【答案】B。解析：境内上市公司所属企业到境外上市。其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会的规定;(2)境外上市方案;(3)上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。

　　39.【答案】C。解析：I应当是收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未变更的说明：Ⅳ应当是收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明。

　　40.【答案】A。解析：个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。

　　41.【答案】C。解析：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

　　42.【答案】A。解析：境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人。

　　43.【答案】D。解析：上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行

　　性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。

　　44.【答案】A。解析：Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度。风险控制指标符合相关规定。

　　45.【答案】B。解析：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券发行由2家以上承销商联合主承销的。所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。

　　46.【答案】C。解析：个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有：具有3年以上保荐相关业务经历;最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;未负有数额较大到期未清偿的债务;中国证监会规定的其他条件。

　　47.【答案】A。解析：股东(包括股东代理人)出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

　　48.【答案】B。解析：Ⅳ招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

　　49.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ内容分别属于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　50.【答案】D。

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