2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前预测卷（3）_第2页

　　21、《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

　　A、[0.6]

　　B、[0.5]

　　C、[0.4]

　　D、[0.3]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　22、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、20个

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　23、相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是()。

　　A、创业板市场

　　B、中小企业板块

　　C、主板市场

　　D、以上都不对

　　正确答案： C

　　【专家解析】相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称。

　　24、()是金融机构的主动负债。

　　A、吸收存款

　　B、发行债券

　　C、发放贷款

　　D、公开市场业务

　　正确答案： B

　　【专家解析】吸收存款是金融机构的被动负债，发行债券是金融机构的主动负债。

　　25、从产品属性看，权证是一种()类金融衍生品。

　　A、远期

　　B、期货

　　C、期权

　　D、互换

　　正确答案： C

　　【专家解析】权证和期权相似。

　　26、证券投资基金()。

　　A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　B、是直接投资工具

　　C、所筹集资金主要投向实业

　　D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

　　27、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于()。

　　A、外国企业在中国境内发行的股票

　　B、外国企业在中国境外发行的股票

　　C、中国企业在境内发行的股票

　　D、中国企业在境外发行的股票

　　正确答案： D

　　【专家解析】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。

　　28、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

　　A、信用增级机构

　　B、金融机构

　　C、信用评级机构

　　D、资金和资产存管机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

　　29、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　A、证券公司

　　B、基金公司

　　C、证券交易所

　　D、证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　30、扬基债券所吸收的主要是()。

　　A、美元资金

　　B、日元资金

　　C、人民币资金

　　D、欧元资金

　　正确答案： A

　　【专家解析】扬基债券是指在美国发行的外国债券。

　　31、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股东权利

　　B、股票的记载方式

　　C、股票名称

　　D、股票编号

　　正确答案： B

　　【专家解析】按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

　　32、证券的代销、包销期限最长不得超过()。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　33、证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

　　A、不少于3个月

　　B、不多于3个月

　　C、不少于12个月

　　D、不多于12个月

　　正确答案： C

　　【专家解析】战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

　　34、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、创业基金

　　C、证券投资基金

　　D、社保基金

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券投资基金法》的适用范围。

　　35、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A、个人

　　B、期货交易

　　C、期货结算

　　D、期货保证金

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　36、基金份额净值是指()。

　　A、基金资产总值/基金总份额

　　B、基金资产净值/基金总份额

　　C、基金负债总值/基金总份额

　　D、基金负债净值/基金总份额

　　正确答案： B

　　【专家解析】此题考查基金份额净值的定义。

　　37、根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

　　A、1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单

　　B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券

　　C、期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　正确答案： B

　　【专家解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。

　　38、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A、每日

　　B、每月

　　C、每季度

　　D、每年

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　39、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()。

　　A、10万元

　　B、20万元

　　C、30万元

　　D、50万元

　　正确答案： A

　　【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司，注册资本的最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司，注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　40、资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的()。

　　A、证券组合

　　B、国家证券

　　C、资产池

　　D、公司证券

　　正确答案： C

　　【专家解析】资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。