2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题（8）_第2页

　　21.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是(　)。

　　A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

　　C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

　　D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　【正确答案】B

　　22.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是(　)。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.25万元

　　D.40万元

　　【正确答案】B

　　23.下列不能提议召开临时股东会会议的是(　)。

　　A.拥有20%表决权的股东

　　B.1/3的董事

　　C.设立监事会的公司的监事

　　D.监事会

　　【正确答案】C

　　24.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

　　B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

　　D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　【正确答案】B

　　25.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是(　)。

　　A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

　　【正确答案】C

　　26.下列选项中，说法不正确的是(　)。

　　A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

　　B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

　　C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

　　D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　【正确答案】C

　　27.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是(　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　【正确答案】　D

　　28、根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

　　A.股东财产

　　B.出资人资产

　　C.净资产

　　D.全部财产

　　正确答案：D

　　29、下列情形中，不属于公开发行证券的是( )

　　A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

　　B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

　　C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

　　D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　正确答案：C

　　30、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人

　　A.5

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　正确答案：A

　　31、( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

　　A.基金托管协议

　　B.基金招募说明书

　　C.基金代销协议

　　D.基金合同

　　正确答案：D

　　32、股份有限公司董事会作出决议，应由( )

　　A.出席会议的董事三分之二以上通过

　　B.全体董事的过半数通过

　　C.全体董事的三分之二以上通过

　　D.出席会议的董事过半数通过

　　正确答案：B

　　33、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为( )方式

　　A.直销

　　B.助销

　　C.代销

　　D.包销

　　正确答案：C

　　34、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )

　　A.公开、对等、公正

　　B.开放、公平、公正

　　C.公开、公平、公正

　　D.公开、公平、平等

　　正确答案：C