证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规:单项选择题一_第3页

来源:考试网  [2019年1月30日]  【

  A.处以3年以下有期徒刑

  B.处以罚金

  C.可以免予刑事处罚

  D.处以管制或者拘禁

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款,主要用于正常的生产经营活动,能够及时清退所吸收资金,可以免予刑事处罚;情节显著轻微的,不作为犯罪处理。

  有限责任公司注册资本制度

  下列不属于《公司法》修改后,公司营业执照应当载明的事项的是( )。

  A.公司的名称

  B.注册资本

  C.实收资本

  D.经营范围

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查有限责任公司注册资本制度。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

  管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以( )为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

  A.应知

  B.应会

  C.应做

  D.合规

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

  证券从业资格中,入门资格考试合格成绩( )有效。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.长期

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理:(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

  账户存续期间,证券公司营业部应每( )年一次对个人客户信息进行全面核查。

  A.1  B.2  C.3  D.5

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户存续期间,证券公司营业部应每三年一次对自然人客户信息进行全面核查,每年对法人客户信息进行全面核查。

  企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起( )日内申请证券账户注销。

  A.10   B.15

  C.20   D.30

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券账户的管理。企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。

  证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕销户手续。

  A.1  B.2

  C.3  D.4

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。

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