2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题一_第2页

　　A.3　　　B.5

　　C.7　　　D.9

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。根据《人民共和国刑法》对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是(　)。

　　A.不得提供虚假、误导性信息

　　B.不得采取不正当竞争手段开展业务

　　C.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　D.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　)年。

　　A.1　　　B.2

　　C.3　　　D.4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担(　)责任。

　　A.连带

　　B.统一

　　C.有限

　　D.无限

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查关于禁止公司股东滥用权利的规定。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

　　证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少(　)内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A.3个月　　　B.6个月

　　C.1年　　　　D.2年

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在(　)万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在(　)万元以上的。

　　A.10;50

　　B.20;50

　　C.10;100

　　D.20;100

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

　　非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金的(　)。