2019年证券从业资格证法律法规考点试题（第三章）_第4页

　　【例题·多选题】证券自营业务的范围一般包括(　)。

　　A.一般上市证券的自营买卖

　　B.一般非上市证券的买卖

　　C.兼并收购中的自营买卖

　　D.证券承销业务中的自营买卖

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的范围。证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　【例题·单选题】证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(　)。

　　A.5%　　　B.30%

　　C.100%　　D.500%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　【例题·单选题】自营业务的最高决策机构是(　)。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.投资决策机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　【例题·多选题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有(　)。

　　A.发行人的中层管理人员

　　B.持有公司5%以上股份的股东

　　C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查内幕信息的内容。发行人的董事、监事、高级管理人员是内幕信息的知情人，中层管理人员不是，A的说法有误。

　　【例题·单选题】以下属于操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.委托其他证券公司代为买卖证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查操纵市场行为。A属于其他禁止行为，B属于依法可以开展的行为，D属于内幕交易行为。

　　【例题·多选题】证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有(　)。

　　A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

　　C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的法律责任。C正确的说法应该是：没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。

　　【例题·多选题】以下属于集合资产管理业务特点的有(　)。

　　A.较严格的信息披露

　　B.客户资产必须进行托管

　　C.证券公司与客户是“一对一”的

　　D.投资范围有限定性和非限定性之分

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查资产管理业务的内容。C选项是为单一客户办理定向资产管理业务的特点。

　　【例题·多选题】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括(　)。

　　A.守法合规

　　B.集中管理

　　C.风险控制

　　D.资格管理

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查资产管理业务的原则。资产管理业务的基本原则：(1)守法合规。(2)公平公正。(3)资格管理。(4)约定运作。(5)集中管理。(6)风险控制。

　　【例题·单选题】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过证券发行总量的(　)。

　　A.10% 　　 B.15%

　　C.20% 　 　D.30%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查资产管理业务的内容。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。

　　【例题·单选题】自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于(　)年。

　　A.5　　 B.10

　　C.15　　D.20

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查资产管理的内容。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

　　【例题·单选题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　)的架构设立和运行。

　　A.董事会—投资决策机构—自营业务部门

　　B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

　　C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

　　D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查融资融券业务管理的基本原则。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　【例题·单选题】(　)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

　　A.融资专用资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查融资融券的内容。融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

　　【例题·多选题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　)。

　　A.融资专用资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』本题考查融资融券的内容。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。

　　【例题·单选题】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　)个月以上。

　　A.3　　　B.6

　　C.12 　　D.18

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查融资融券的内容。融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

　　【例题·单选题】证券公司保存相关营业业务的报表，保存期限为(　)年。

　　A.5　　　B.10

　　C.15 　　D.20

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司中间业务的内容。证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

　　【例题·单选题】证券公司保存相关营业业务的报表，保存期限为(　)年。

　　A.5　　　B.10

　　C.15 　　D.20

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司中间业务的内容。证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

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