2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（10）_第3页

　　二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]改下列关于责任追究的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼

　　Ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

　　Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项说法错误，监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

　　[第2题]改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

　　Ⅱ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　Ⅲ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，处3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《刑法》[第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》[第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。

　　[第3题]改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.当事人的权利义务

　　Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为

　　Ⅳ.收费标准和支付方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》[第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式。

　　[第4题]改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.签订新的销售协议

　　Ⅱ.宣传推介基金

　　Ⅲ.发售基金份额

　　Ⅳ.办理基金份额申购

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。

　　[第5题]改基金份额持有人大会的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

　　Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《基金法》[第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

　　[第6题]改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

　　Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

　　Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的

　　Ⅳ.未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十三条规定，基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的;②未按照规定划付基金销售结算资金的;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。

　　[第7题]改证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.具有人民共和国国籍

　　Ⅱ.具有完全民事行为能力

　　Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项说法错误，证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织，而不是中国证券业协会统一组织的。

　　[第8题]改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括(　　)。

　　1.转融资余额

　　Ⅱ.转融券余额

　　Ⅲ，转融通成交数据

　　Ⅳ.转融通费率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第9题]改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有(　　)。

　　Ⅰ.证券从业资格证书

　　Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件

　　Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明

　　Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第10题]改证券公司经营证券自营业务的，必须符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：D

　　[第11题]从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　[第12题]购回交易申报包括(　　)。

　　Ⅰ.到期购回申报

　　Ⅱ.提前购回申报

　　Ⅲ.延期购回申报

　　Ⅳ.暂停购回申报

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第13题]下列关于公积金提取的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

　　Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　Ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润

　　Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：C

　　[第14题]发行人应当就(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股

　　Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券

　　Ⅳ.上市公司配股发行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　[第15题]国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易

　　Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　[第16题]合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.设有专门的资产托管部

　　Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

　　Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员

　　Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　参考答案：A

　　[第17题]《证券法》的适用范围包括(　　)。

　　Ⅰ.公司债券的发行和交易

　　Ⅱ.股票发行和交易

　　Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易

　　Ⅳ.国家债券的发行和交易

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第18题]证券公司申请介绍业务资格，应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有(　　)。

　　Ⅰ.净资本不低于12亿元

　　Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%

　　Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

　　Ⅳ.净资本不低于净资产的70%

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　[第19题]效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(　　)。

　　Ⅰ.公开信息

　　Ⅱ.封闭信息

　　Ⅲ.半公开信息

　　Ⅳ.有限公开信息

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：C

　　[第20题]编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

　　A.1 ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D