2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（10）

　　一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]改涨跌停板是指合约在(　　)个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　[第2题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)千万元的，应当由承销团承销。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》[第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　[第3题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚(　　)次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券市场禁入规定》[第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

　　[第4题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后(　　)日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

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　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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　　[第5题]改(　　)是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　A.标准仓单

　　B.持仓量

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

　　参考答案：A

　　参考解析： 标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　[第6题]改投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到(　　)的，应当编制简式权益变动报告书。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》[第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式;⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

　　[第7题]改发起人应当在创立大会召开(　　)日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》[第九十条规定，发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

　　[第8题]改协会应当在(　　)个工作日内处理会员、从业人员的诚信信息书面更正申请。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》[第二十四条规定，协会应当在十五个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　[第9题]改中国(　　)依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.银行业协会

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》[第十七条规定，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　[第10题]改(　　)是指融人方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。

　　A.初始交易申报

　　B.购回交易申报

　　C.补充质押申报

　　D.部分解除质押申报

　　参考答案：A

　　参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》[第二十七条规定，初始交易申报是指融入方按约定将所持标的证券质押，向融出方融入资金的交易申报。

　　[第11题]股份有限公司的股东以其(　　)为限对公司承担责任。

　　A.公司全部财产

　　B.公司部分财产

　　C.认缴的出资额

　　D.认购的股份

　　参考答案：D

　　[第12题]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、(　　)万元以下罚款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第13题]因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　[第14题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明未来(　　)个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　[第15题]在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　[第16题]证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第17题]非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.证券业协会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：D

　　[第18题](　　)是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

　　A.结算

　　B.交割

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

　　参考答案：C

　　[第19题]有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　[第20题]股份有限公司的股东大会应当每年召开(　　)次年会。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A