2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（7）_第2页

　　21、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是(　　)。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.连续5年亏损

　　C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》第18条的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实。仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　22、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订(　　)，并对协议实行编号管理。

　　A.证券投资顾问服务协议

　　B.资产托管协议

　　C.推广代理协议

　　D.保本保底补充协议

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条的规定。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议.并对协议实行编号管理。

　　23、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是(　　)。

　　A.由协会责令改正

　　B.拒不改正的，给予纪律处分

　　C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的.给予纪律处分;情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　24、下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

　　B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

　　D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

　　参考答案：C

　　参考解析： 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选项C错误。

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　　25[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。

　　A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

　　参考答案：A

　　参考解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

　　26、负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的(　　)。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　27、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定(　　)名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务.就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责.同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　28、签订上市协议的公司应公告的事项不包括(　　)。

　　A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　C.公司的实际控制人

　　D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》第53条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后。签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　29、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是(　　)。

　　A.知识产权

　　B.土地使用权

　　C.货币

　　D.特许经营权

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是.法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　30、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.由注册会计师提供的验资报告

　　C.经注册会计师审计的财务会计报表

　　D.中国证监会统一印制的申请表

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。

　　31、从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.辞职

　　B.与原聘用机构解除劳动合同

　　C.不为原聘用机构所聘用

　　D.变更聘用机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　32、下列人员中，不能担任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事长

　　B.执行董事

　　C.经理

　　D.监事

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

　　33、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(　　)。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　参考答案：C

　　参考解析： 客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　34、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是(　　)。

　　A.处以3年的管制

　　B.处以6个月的拘役

　　C.处以8年的有期徒刑

　　D.处无期徒刑

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《刑法》第182条的规定.有下列情形之一，操纵证券、期货市场.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以七10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　35、上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　36、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

　　B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

　　C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第16条的规定，证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后。可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除。故选项A正确。根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。故选项B不正确。根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议.必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。故选项C不正确。根据《公司法》第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项D不正确。

　　37、公司的经营范围由(　　)规定。

　　A.工商局

　　B.税务局

　　C.公司章程

　　D.董事会

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第12条的规定.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目.应当依法经过批准。

　　38、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以(　　)的罚款。

　　A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

　　B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

　　C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

　　D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

　　39、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以(　　)的罚款。

　　A.2万元以上30万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议.对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范酮或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务.接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

　　40、收购人公告要约收购报告书摘要后(　　)内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.7日

　　D.15日

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第24条的规定。收购人公告要约收购报告书摘要后15 日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。