2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选试题（6）_第3页

　　(41) 下列选项中，不属于操纵证券市场行为的是( )。

　　A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D: 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。选项D属于损害客户利益的欺诈行为。

　　(42) 董事、监事、高级管理人员负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和( )

　　的义务。

　　A: 公平

　　B: 公正

　　C: 公开

　　D: 诚信

　　答案:A

　　解析:

　　董事、监事、高级管理人员负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务。

　　(43)承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入( )倍以上( )倍以下的罚款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;10

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析:

　　承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　(44) 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司( )以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　A: 2%

　　B: 3%

　　C: 4%

　　D: 5%

　　答案:D

　　解析:

　　任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　(45) 下列选项中，( )不属于股份有限公司的组织机构。

　　A: 股东大会

　　B: 董事会

　　C: 监事会

　　D: 员工

　　答案:D

　　解析: 股份有限公司组织机构是由股东大会、董事会、监事会以及经理等构成。

　　(46) 以下关于内幕交易表述错误的是( )。

　　A: 该行为尚未违反法律法规

　　B: 该行为损害了投资者和上市公司的合法权益

　　C: 上市公司并购重组是内幕交易的高发领域

　　D:内幕交易指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息发布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为

　　答案:A

　　解析:内幕交易行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益，故选项A说法错误。

　　(47) 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　(48) 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

　　A: 未直接参与信息披露违法行为

　　B: 配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C: 受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D: 主动上交个人财产

　　答案:D

　　解析:

　　违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。

　　(49)申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录。

　　(50)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。

　　A: 专业胜任能力

　　B: 职业操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 风险控制能力

　　答案:A

　　解析:

　　保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

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