2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选试题（5）_第3页

　　(41) 下列属于任意记载事项的是( )。

　　A: 公司的存续期限

　　B: 股东会的表决程序

　　C: 变更公司的事由

　　D: 无条件付款的委托

　　答案:D

　　解析:

　　公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反法律法规、公共秩序和善良风俗的事项。如公司之存续期限，股东会之表决程序，变更公司之事由，董事、监事、高级管理人员之报酬等。选项D属于绝对必要记载事项。

　　(42) 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 国务院期货监督管理机构

　　C: 证监会

　　D: 期货业协会

　　答案:B

　　解析:

　　期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　(43) 下列不属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是( )。

　　A: 解散

　　B: 托管

　　C: 接管

　　D: 行政重组

　　答案:A

　　解析: 风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

　　(44)

　　股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;当公司股本总额超过人民币( )亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析: 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　(45) 发行债券的公司有重大违法行为时，由( )决定暂停其公司债券上市交易。

　　A: 证券交易所

　　B: 行政机关

　　C: 证监会

　　D: 证券公司

　　答案:A

　　解析:

　　发行债券的公司有重大违法行为时，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　(46)证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要做到( )。

　　A: 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B: 向客户充分提示证券投资的风险

　　C: 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　D: 要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　答案:D

　　解析:

　　证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应包括：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险从事证券投资活动。

　　(47) 股份有限公司股东大会召开前( )日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

　　(48)在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　(49) 我国《证券法》实施的时间是( )。

　　A: 1991年

　　B: 1992年

　　C: 2000年

　　D: 2006年

　　答案:D

　　解析: 《证券法》自2006年1月1日起施行。

　　(50) 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币( )元。

　　A: 30000

　　B: 10000

　　C: 50000

　　D: 100000

　　答案:A

　　解析:

　　有限责任公司注册资本的最低限额为人民币30000元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

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