2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选试题（4）_第2页

　　(21) ( )是指依照《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　A: 上市公司

　　B: 证券公司

　　C: 证券交易所

　　D: 股票公司

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司是指依照《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　(22)有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。

　　A: 1/3

　　B: 2/3

　　C: 1/2

　　D: 1/5

　　答案:B

　　解析:

　　有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　(23) 下列不属于《人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。

　　A:申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　B: 要约收购的条件及收购要约的内容

　　C: 依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　D: 信息披露的一般原则规定及要求

　　答案:B

　　解析: 《证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D 3项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易昀规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《证券法》对上市公司收购的规定。

　　(24)国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:A

　　解析:

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　(25) 保荐人的资格及其管理办法由( )决定。

　　A: 国务院

　　B: 银监局

　　C: 证券业协会

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:D

　　解析: 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　(26)证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。

　　A: 金融产品说明书

　　B: 宣传推介材料

　　C: 拟向客户提供的其他文件、资料

　　D: 书面代销合同

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　(27) 下列说法错误的是( )。

　　A: 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金

　　B: 国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金

　　C: 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

　　D: 资本公积金可用于弥补公司的亏损

　　答案:D

　　解析: 资本公积金不得用于弥补公司的亏损，故选项D表述错误。

　　(28)未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处( )万元以下的罚款。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:D

　　解析:

　　未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

　　(29) 公司公开发行新股，应当具备的条件不包括( )。

　　A: 具备健全且运行良好的组织机构

　　B: 具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C: 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　D: 最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　答案:D

　　解析:

　　公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(30)期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括( )。

　　A: 谈话

　　B: 上门拜访

　　C: 其违规行为记入信用记录

　　D: 责令期货公司限期整改

　　答案:B

　　解析:

　　期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

　　(31)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。报告和公告的内容不包括( )。

　　A: 持股人的名称、住所

　　B: 持股人的家庭背景

　　C: 持股达到法定比例的日期

　　D: 持股增减变化达到法定比例的日期

　　答案:B

　　解析:

　　投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。依照前条规定所作的书面报告和公告，应当包括下列内容：①持股人的名称、住所;②持有的股票的名称、数额;③股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。

　　(32) 发行人在持续督导期间，首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:C

　　解析:

　　发行人在持续督导期间，首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　(33) 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。

　　A: 风险预警指标

　　B: 风险监控阀值

　　C: 敏感性指标

　　D: 风险测量阀值

　　答案:B

　　解析:

　　建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　(34)有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

　　(35) 下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是( )。

　　A: 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

　　B: 公司发生重大亏损或者重大损失

　　C: 公司的董事、2/3以上监事或者经理发生变动

　　D:公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

　　答案:C

　　解析:

　　发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化;②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;⑤公司发生重大亏损或者重大损失;⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化;⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;公司涉嫌已罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　(36) ( )用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　A: 转融通专用证券账户

　　B: 转融通担保证券账户

　　C: 转融通证券交收账户

　　D: 转融通资金交收账户

　　答案:C

　　解析: 转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　(37)外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是( )

　　A: 外资企业

　　B: 经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

　　C: 上市公司的控股股东

　　D: A或B

　　答案:D

　　解析:

　　外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司。

　　(38)证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

　　(39) 证券公司从事证券自营业务，应当以( )名义建立证券自营账户。

　　A: 董事长

　　B: 公司

　　C: 总经理

　　D: 董事会

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　(40)国务院证券监督管理机构需要对证券公司的相关情况进行检查。这里的相关情况不包括( )。

　　A: 业务活动

　　B: 交易内容

　　C: 财务状况

　　D: 经营管理

　　答案:B

　　解析:

　　国务院证券监督管理机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。