2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规精选试题（4）

　　一.单选题。共100题，每题1分，总分100分。

　　(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。

　　A: 上市公司价值分析报告

　　B: 财务分析报告

　　C: 行业研究报告

　　D: 投资策略报告

　　答案:B

　　解析:

　　证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。

　　A: 证券交易所

　　B: 证监会

　　C: 证券业协会

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:C

　　解析:

　　从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的.机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

　　(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。

　　(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。

　　A: 证监会

　　B: 国务院

　　C: 监事会

　　D: 股东大会

　　答案:A

　　解析:

　　被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

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　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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　　(6) 下列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A: 《人民共和国证券法》

　　B: 《人民共和国证券投资基金法》

　　C: 《证券公司监督管理条例》

　　D: 《人民共和国公司法》

　　答案:D

　　解析:

　　规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等。

　　(7) 下列( )不属于证券经纪业务风险。

　　A: 合规风险

　　B: 管理风险

　　C: 政策风险

　　D: 技术风险

　　答案:C

　　解析: 证券经纪业务的主要风险包括合规风险、管理风险和技术风险。

　　(8)对未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对__________其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )万元以上30万元以下的罚款。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(9)证券业协会诚信管理中因证券、期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券、期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　(10) 下列说法错误的是( )。

　　A:期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送务会计报告、业务资料和其他有关资料

　　B:国务院期货监督管理机构无权要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料

　　C:国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，其他有关部门和单位应当给予支持和配合

　　D: 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金

　　答案:B

　　解析:

　　国务院期货监督管理机构在必要时可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

　　(11) 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。

　　A: 所持股份

　　B: 出资额

　　C: 净资产

　　D: 所有者权益

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

　　(12)经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析:

　　经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　(13)股份有限公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、监事、高级管理人员应"-3向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

　　(14) 下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是( )。

　　A: 证券登记结算机构

　　B: 证券经纪商

　　C: 证券交易所

　　D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成。

　　(15) 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析:

　　证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

　　(16) 根据《刑法》有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:C

　　解析:

　　对于内幕交易构成犯罪，《刑法》第180条规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　(17) 证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 50%

　　D: 100%

　　答案:A

　　解析: 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

　　(18) 证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后( )日内完成注册。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后20日内完成注册。

　　(19) 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通告债权人，并于( )日内在报纸上至少公告3次。

　　A: 10;20

　　B: 10;30

　　C: 15;20

　　D: 15;20

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。

　　(20) 境内法人申请开立证券账户时，客户需填写( )。

　　A: 自然人证券账户注册申请表

　　B: 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

　　C: 机构证券账户注册申请表

　　D: 证券账户注册资料查询申请表

　　答案:C

　　解析:

　　境内法人申请开立证券账户时，客户需填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。