2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（10）_第2页

　　(26) ( )对基金交易进行实时监控。

　　A: 证监会

　　B: 证券交易所

　　C: 证券公司

　　D: 商业银行

　　答案:B

　　解析:

　　证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告。

　　(27)按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人( )的权利。

　　A: 1次赎回

　　B: 2次回售

　　C: 2次赎回

　　D: 1次回售

　　答案:D

　　解析:

　　按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的。应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券同样适用。

　　(28) 招股说明书摘要的下列说法中，错误的是( )。

　　A: 招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括

　　B: 无需包括招股说明书全文各部分的主要内容

　　C: 招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式

　　D: 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文

　　答案:C

　　解析:

　　招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂。

　　(29) ( )应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。

　　A: 基金管理公司的董事会及董事

　　B: 基金管理公司的监事会及监事

　　C: 基金管理公司总经理

　　D: 基金管理公司风险控制委员会

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

　　(30) 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析: 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

　　(31) 股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

　　A: 董事会

　　B: 董事长

　　C: 总经理

　　D: 董事秘书

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32) 契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

　　A: 经理层

　　B: 基金受益人大会

　　C: 董事会

　　D: 基金托管人

　　答案:B

　　解析:契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会.而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议.但对基金日常决策一般不能施加直接影响。

　　(33) ( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序.

　　向投资者出售证券所形成的市场。

　　A: 一级市场

　　B: 流通市场

　　C: 二级市场

　　D: 主板市场

　　答案:A

　　解析: 略

　　(34) 我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对( )的缴纳作出明确规定。

　　A: 印花税

　　B: 营业税

　　C: 增值税

　　D: 所得税

　　答案:C

　　解析: 略

　　(35) 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。

　　A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案

　　B: 未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

　　C: 基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准

　　D: 基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会

　　答案:C

　　解析:按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

　　(36) 主板发审委委员包括( )名中国证监会系统人员。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(37) 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B: 证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

　　答案:B

　　解析: B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　(38) 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

　　A: 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

　　B: 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

　　C: 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

　　D: 严格制定信息系统的管理制度

　　答案:D

　　解析: D项属于信息技术系统控制的内容。

　　(39)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

　　(40) 根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

　　A: 基金

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 管理人和托管人联名

　　答案:C

　　解析:

　　结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由托管人再与基金进行二级结算。

　　(41) 公司股票首次公开发行前.证监会审核员应督促( )提供会后重大事项说明。

　　A: 发行人会计师

　　B: 发行人律师

　　C: 主承销商

　　D: 发行人

　　答案:D

　　解析:

　　公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　(42) 收购要约的期限为( )。

　　A: 30～45日

　　B: 30～60日

　　C: 30～75日

　　D: 60～90日

　　答案:B

　　解析: 略

　　(43) 下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。

　　A: 按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B: 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　C: 参与分配清算后的剩余基金财产

　　D: 分享基金财产收益

　　答案:B

　　解析:我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

　　(44) 我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。

　　A: 每月

　　B: 每半年

　　C: 每季度

　　D: 每周

　　答案:C

　　解析: 略

　　(45)证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

　　A: 32

　　B: 36

　　C: 48

　　D: 40

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　(46)设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是( )。

　　A: 2人以上

　　B: 2人以上30人以下

　　C: 2人以上50人以下

　　D: 没有限制

　　答案:A

　　解析:本题考核合伙企业的设立。合伙企业合伙人至少为2人以上，对于普通合伙企业合伙人数的最高限额.我国合伙企业法未作规定。

　　(47) 期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为期货交易的( )。

　　A: 场所固定

　　B: 结算统一

　　C: 保证金制度

　　D: 商品特殊

　　答案:C

　　解析:

　　期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。

　　(48)股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%.

　　(49) 开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金受托人

　　C: 基金管理公司

　　D: 证券交易市场

　　答案:C

　　解析:

　　投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

　　(50) 我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

　　A: 分综合类和经济类

　　B: 分创新类和规范类

　　C: 按照业务类型

　　D: 按照规模不同

　　答案:C

　　解析:

　　我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。