2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（8）_第2页

　　(26) ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A: 股东会

　　B: 董事会

　　C: 监事会

　　D: 理事会

　　答案:C

　　解析:

　　股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　(27) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

　　A: 上市交易的股票

　　B: 期货

　　C: 上市交易的国债

　　D: 上市交易的企业债券

　　答案:B

　　解析:

　　证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　(28)在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　(29) 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　(30)金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。( )

　　A: 6月30日：9月30日

　　B: 6月30日：12月31日

　　C: 4月30日;9月30日

　　D: 4月30日;7月31日

　　答案:D

　　解析:

　　金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外.发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

　　(31) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A: 会员

　　B: 期货交易所

　　C: 期货交易公司

　　D: 中国期货业协会

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32)我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。

　　A: 操纵市场

　　B: 内幕交易

　　C: 欺诈客户

　　D: 虚假陈述

　　答案:B

　　解析:

　　所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权.影响证券市场价格，制造证券市场假象，扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显不属于欺诈客户和虚假陈述行为。

　　(33) 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 略

　　(34) 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A: 事业单位

　　B: 企业法人

　　C: 期货交易所工作人员

　　D: 国家机关

　　答案:B

　　解析:

　　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　(35) 关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。

　　A: 保护投资者利益

　　B: 保证市场的公平、效率和透明

　　C: 消除系统风险

　　D: 推动基金业的规范发展

　　答案:C

　　解析: 略

　　(36) 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A: 证券业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 证券交易所

　　D: 证券登记结算中心

　　答案:B

　　解析: 略

　　(37) 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B: 不具有法人资格

　　C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D: 承担法律后果

　　答案:D

　　解析:

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　(38) 基金合同的主要披露事项不包括( )。

　　A: 基金运作方式

　　B: 基金收益分配原则

　　C: 基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D: 风险警示内容

　　答案:D

　　解析: 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

　　(39) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

　　A: 每年不得多于一次

　　B: 每年不得少于一次

　　C: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

　　D: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。

　　(40) 我国基金管理公司全部为( )。

　　A: 有限责任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 股份公司

　　D: 合伙公司

　　答案:A

　　解析: 略

　　(41) 依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。

　　A: 40

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 80

　　答案:B

　　解析:

　　依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。

　　(42) 关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是( )。

　　A:股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　B:出让基金管理公司股权未满4年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　C: 持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让

　　D: 其他三项说法都不对

　　答案:C

　　解析:

　　股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请：出让基金管理公司股权未满3年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

　　(43) 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“其他相关文件，，与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　(44) 投资银行部门应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

　　A: 保密性

　　B: 防火墙

　　C: 条块管理

　　D: 业务控制

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度。

　　(45)期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处( )罚款。

　　A: 1万元以上5万元以下

　　B: 1万元以上10万元以下

　　C: 5万元以上10万元以下

　　D: 5万元以上20万元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10万元以下的罚款。

　　(46) 在我国，基金监管的首要目标是( )。

　　A: 保证市场的公平、效率和透明

　　B: 保护投资者利益

　　C: 保证市场的公开、公平和公正

　　D: 推动基金业的发展

　　答案:B

　　解析:

　　我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。

　　(47) 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A: 净资产

　　B: 票面总值

　　C: 募集股数

　　D: 募集金额

　　答案:B

　　解析:

　　我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　(48)下列不属于基金托管人义务的是( )。

　　A: 保管基金资产

　　B: 保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C: 保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D: 执行基金管理人的投资指令

　　答案:C

　　解析:基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

　　(49) 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )

　　会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A: 中国人民银行

　　B: 证券业协会

　　C: 证券监督管理机构

　　D: 财政部

　　答案:C

　　解析:

　　当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　(50) 下列选项中，不属于金属期货的是( )。

　　A: 铜

　　B: 黄金

　　C: 天然橡胶

　　D: 白银

　　答案:C

　　解析: 金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等。