2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（2）_第2页

　　(26) 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人( )。

　　A: 处罚处分信息

　　B: 基本信息

　　C: 诚信信息备注栏

　　D: 其他信息

　　答案:C

　　解析:

　　根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。

　　(27)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。

　　A: 专业胜任能力

　　B: 职业操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 风险控制能力

　　答案:A

　　解析:

　　保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

　　(28) 《人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。

　　A: 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B: 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C: 经纪业务中的禁止性规定

　　D:公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　(29) 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A: 非股票类

　　B: 股票类

　　C: 债券类

　　D: 基金类

　　答案:A

　　解析:

　　自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　(30)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　(31) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

　　(32) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 股东大会

　　答案:A

　　解析:

　　合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　(33) 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国银监会

　　C: 中国保监会

　　D: 国务院

　　答案:A

　　解析:

　　涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　(34) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　答案:C

　　解析:

　　期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　(35) 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。

　　A:以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D: 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　答案:C

　　解析:

　　证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)

　　以明示或默示的方式，

　　约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　(36) 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 专业性

　　D: 适当性

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　(37) 董事会秘书为证券公司( )。

　　A: 管理人员

　　B: 高级管理人员

　　C: 监事会成员

　　D: 股东大会成员

　　答案:B

　　解析: 董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　(38)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析:

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　(39) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　(40) 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

　　A: 独立董事

　　B: 董事会秘书

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 合规负责人

　　答案:D

　　解析:证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　(41)下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是( )。

　　A:接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B:对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C: 受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D: 根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　答案:D

　　解析: D

　　项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　(42) ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A: 背信运用受托财产罪

　　B: 操纵证券、期货市场罪

　　C: 非法集资类犯罪

　　D: 利用未公开信息交易罪

　　答案:A

　　解析:

　　背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　(43)发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A: 3万元以上30万元以下

　　B: 5万元以上30万元以下

　　C: 10万元以上30万元以下

　　D: 30万元以上60万元以下

　　答案:A

　　解析:

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告.或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(44)证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括( )。

　　A: 撤销证券从业资格

　　B: 处以5万元的罚款

　　C: 处以9万元的罚款

　　D: 一律给予行政处分

　　答案:D

　　解析: 参见《证券法》第二百条规定。

　　(45) 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:D

　　解析:

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　(46) 根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括( )。

　　A: 资产收益

　　B: 选择管理者

　　C: 批准破产

　　D: 参与重大决策

　　答案:C

　　解析:

　　根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　(47) 证券公司融资融券的金额不得超过( )。

　　A: 其净资本的2倍

　　B: 其净资本的4倍

　　C: 日交易量的10倍

　　D: 客户保证金总额的5倍

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条的规定，证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　(48)财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　(49)国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:C

　　解析:

　　《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　(50) 期货交易所的会员不包括( )。

　　A: 交易结算会员

　　B: 全面结算会员

　　C: 特别结算会员

　　D: 限制结算会员

　　答案:D

　　解析:

　　期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。