2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规章节练习题（3）_第3页

　　二、组合型选择题

　　1、在委托买卖证券的过程中，委托人的义务主要包括(　)。

　　Ⅰ.寻求司法保护

　　Ⅱ.履行交割清算义务

　　Ⅲ.接受交易结果

　　Ⅳ.按规定缴存交易结算资金

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于(　)。

　　Ⅰ.客户身份核实

　　Ⅱ.客户账户变动确认

　　Ⅲ.是否向客户充分揭示风险

　　Ⅳ.是否存在全权委托行为

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　3、证券账户管理主要包括(　)。

　　Ⅰ.非交易过户

　　Ⅱ.证券账户的开立

　　Ⅲ.证券账户合并与注销

　　Ⅳ.证券账户注册资料查询与变更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4、下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度

　　Ⅱ.证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定

　　Ⅲ.证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库

　　Ⅳ.证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、证券投资顾问业务的基本要素有(　)。

　　Ⅰ.提供证券投资建议

　　Ⅱ.账户管理

　　Ⅲ.收取服务报酬

　　Ⅳ.结算清算

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.年检申请报告

　　Ⅱ.年度业务报告

　　Ⅲ.经注册会计师审计的财务会计报表

　　Ⅳ.证券研究报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在(　)等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订

　　Ⅱ.投诉处理

　　Ⅲ.产品销售

　　Ⅳ.客户回访

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有(　)。

　　Ⅰ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　Ⅱ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(　)。

　　Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅱ.最近2年与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　Ⅳ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　)情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

　　Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　12、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的有(　)。

　　Ⅰ.《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》

　　Ⅱ.《证券公司财务报表格式和附注》

　　Ⅲ.《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》

　　Ⅳ.《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于(　)。

　　Ⅰ.扩大生产

　　Ⅱ.弥补亏损

　　Ⅲ.固定资产投资

　　Ⅳ.非生产性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　14、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有(　)。

　　Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

　　Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

　　Ⅲ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、在证券发行与承销业务中，发行人和承销机构的禁止行为主要包括(　)。

　　Ⅰ.不得操纵发行定价、暗箱操作

　　Ⅱ.不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为

　　Ⅲ.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助

　　Ⅳ.不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、证券公司自营业务的主要法律法规包括(　)。

　　Ⅰ.《人民共和国证券法》

　　Ⅱ.《证券公司证券自营业务指引》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅳ.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的(　)等风险控制指标作出规定。

　　Ⅰ.净资本与负债的比例

　　Ⅱ.净资本与净资产的比例

　　Ⅲ.流动资产与流动负债的比例

　　Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、证券自营业务的禁止性行为主要有(　)。

　　Ⅰ.禁止内幕交易

　　Ⅱ.禁止操纵市场

　　Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券

　　Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、资产管理合同应当包括的必备内容主要有(　)。

　　Ⅰ.客户资产的种类和数额

　　Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例

　　Ⅲ.投资目标和管理期限

　　Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列(　)条件之一的单位和个人。

　　Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　21、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，应该(　)。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　22、证券公司融资融券业务中客户的选择标准有(　)。

　　Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好

　　Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

　　Ⅳ.身体状况：身体健康，无高血压、心脏病等，心理承受能力强

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、证券公司代销金融产品，不得有下列行为(　)。

　　Ⅰ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅱ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅲ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、证券公司从事中间介绍业务，证券公司有下列(　)行为的，按照《期货交易管理条例》处罚。

　　Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务

　　Ⅱ.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　Ⅳ.对客户资料进行严格审核

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　25、关于股票质押回购规则的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易

　　Ⅱ.证券公司根据融入方和融出方的委托向上海证券交易所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报

　　Ⅲ.证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制

　　Ⅳ.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ