2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规章节练习题（1）_第2页

　　26、下列不属于信息公开的内容的是(　)。

　　A、上市公告书

　　B、中期报告

　　C、上市公司员工基本信息

　　D、临时报告

　　27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A、10～20万

　　B、20～30万

　　C、30～60万

　　D、50～80万

　　29、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的罚款。

　　A、1～10万元

　　B、20～30万元

　　C、30～60万元

　　D、50～80万元

　　30、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

　　31、在我国，基金(　)只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　A、投资人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、发起人

　　32、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、25%

　　D、30%

　　33、基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是(　)。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、公司型基金

　　D、契约型基金

　　34、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A、100

　　B、200

　　C、300

　　D、400

　　35、违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处(　)罚款。

　　A、所募资金金额3%以上10%以下

　　B、所募资金金额3%以上5%以下

　　C、所募资金金额1%以上10%以下

　　D、所募资金金额1%以上5%以下

　　36、以下不属于能源化工期货的是(　)。

　　A、原油

　　B、汽油

　　C、乙醇

　　D、钢材

　　37、(　)是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　A、董事会

　　B、理事会

　　C、专业委员会

　　D、业务管理部门

　　38、期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、55%

　　D、85%

　　39、期货公司业务实行(　)制度。

　　A、注册

　　B、核准

　　C、许可

　　D、登记

　　40、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　41、证券公司应当对分支机构实行(　)管理。

　　A、分别

　　B、集中统一

　　C、合并

　　D、单独

　　42、证券公司对客户负有(　)，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

　　A、忠诚义务

　　B、诚信义务

　　C、保证客户盈利的义务

　　D、保护客户财产不受侵害义务

　　43、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　44、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　45、国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起(　)个月。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　46、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　47、不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形为(　)。

　　A、客户进行证券的申购

　　B、证券公司弥补亏损

　　C、客户进行证券交易的结算或者客户提款

　　D、客户支付与证券交易有关的佣金

　　48、证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5