2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规练习题（1）_第2页

　　21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括( )

　　I.未经客户委托或者不按照客户委托内容

　　II.擅自进行期货交易

　　III.向客户作获利保证

　　IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　22、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )

　　A.35%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.45%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　《人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

　　23、( )指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金业协会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构

　　24、证券发行和交易的“三公”原则是( )。

　　A.公开、公允、公平

　　B.公开、公平、公正

　　C.公开、公允、公正

　　D.公允、公平、公正

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则是公开原则、公平原则和公正原则。

　　25、期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　正确答案是：B，

　　解析

　　下 列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构 规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　26、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　27、证券经纪业务营销人员在执业时，()。

　　A.可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动

　　B.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.在从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围

　　D.可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托

　　正确答案是：B，

　　解析

　　只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。

　　28、期货公司在注销期货业务许可证()，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。

　　A.之前

　　B.之后1个月

　　C.过程中

　　D.之后

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货公司在注销期货业务许可证之前，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。

　　29、股东权利滥用的方式包括( )

　　I.滥用股东权利

　　II.滥用公司独立法人地位

　　III.滥用股东有限责任

　　IV.滥用股东收益权

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　正确答案是：B，

　　解析

　　滥用的方式包括：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任

　　30、《证券公司监督管理条例》是由哪个部门颁布的()

　　A.国务院

　　B.上交所

　　C.深交所

　　D.中国证监会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》

　　31、( )指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.证券交易所

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构

　　32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　33、内幕交易不包括下列哪项()。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为

　　D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

　　正确答案是：D，

　　解析

　　内 幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情 人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　34、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　35、关于股权滥用的责任说法错误的是( )

　　A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任

　　B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任

　　C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任

　　D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任

　　正确答案是：D，

　　解析

　　滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

　　36、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括( )

　　I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

　　II.注册资本不低于3亿元人民币

　　III.具有较好的经营业绩，资产质量良好

　　IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金管理公司的主要股东应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。 (3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受 到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良 好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

　　37、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：D，

　　解析

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告

　　38、证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　39、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

　　A.自动回避制度

　　B.隔离墙制度

　　C.事前回避制度

　　D.分类经营制度

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

　　40、经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A.10;5%以上10%以下

　　B.3;1%以上50%以下

　　C.5;1%以上5%以下

　　D.5;5%以上10%以下

　　正确答案是：C，

　　解析

　　擅 自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到刑事追究：(1)发行数额在50万元以上的。(2)不能及时清偿或者清退的。(3)造成恶劣 影响的。量刑标准：(1)自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。(2)单位犯本罪的，对单位 判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。