2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（1）_第2页

　　21.按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营(　)、(　)等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　A.证券经纪业务;融资融券业务

　　B.证券资产管理业务;期货经纪业务

　　C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

　　D.证券投资咨询业务;证券自营业务

　　正确答案:A

　　解析:本题考查《证券公司监督管理条例》第二十条的规定。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　22.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。

　　①从事证券交易的时间满1年以上

　　②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元

　　③可以选择本公司的股东或关联人

　　④客户信誉良好，无重大违约记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券公司客户选择的条件。从事证券交易半年以上;最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元;不可以选择本公司的股东或关联人。

　　23.证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确( )。

　　①账户管理

　　②授信管理

　　③标的证券管理

　　④保证金管理

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券金融公司转融通业务的转融通业务规则。 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，报中国证监会备案后实施。

　　24.下列说法中正确的是( )

　　A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

　　B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

　　C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

　　D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

　　正确答案:D

　　解析:本题考查私募基金内部管理相关知识。选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。选项C中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　25.以下( )属于应重点监控的异常交易行为。

　　①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券

　　②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

　　③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

　　④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

　　A.②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

　　26.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　)的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

　　正确答案:B

　　解析:本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零九条规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

　　27.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案:C

　　解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格;具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;证券业协会规定的其他条件。

　　28.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施( )。

　　①责令停业整顿

　　②指定其他机构托管、接管

　　③撤销经营证券业务许可

　　④撤销

　　⑤限制业务活动

　　⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.③④⑤⑥

　　D.①②③⑥

　　正确答案:A

　　解析:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施： (1)责令停业整顿;

　　(2)指定其他机构托管、接管;

　　(3)撤销经营证券业务许可;

　　(4)撤销。

　　29.( )依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　正确答案:A

　　解析:本题考查行业自律管理相关知识。中国基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和中国基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　30.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是(　)。

　　A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

　　D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

　　正确答案:A

　　解析:本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项A错误。

　　31.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全组织架构、明确职责划分

　　B.不得侵犯客户的合法权益

　　C.有效管理内幕信息和未公开信息

　　D.建立完备的内部控制体系

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

　　32.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是( )。

　　A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　B.全国股份转让系统不设财务门槛

　　C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

　　D.全国股份转让系统不是以交易为目的

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。

　　33.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正确答案:C

　　解析:证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。 证券金融公司及其工作人员应肖对因履行职责而获悉的信息保密。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

　　证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　34.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

　　正确答案:B

　　解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

　　35.以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件( )。

　　A.业务明确

　　B.必须盈利

　　C.产权清晰

　　D.公司治理健全

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。盈利不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件，可以尚未盈利。

　　36.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是(　)。

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.达到规定财产规模或者收入水平

　　C.基金份额认购金额不低于规定限额

　　D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近一年末净资产不低于1 000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。

　　37.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在(　)万元以上的，获利或者避免损失金额累计在(　)万元以上的，应予立案追诉。

　　A.100;50

　　B.50;20

　　C.30;20

　　D.50;15

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追溯： (1)证券交易成交额累计在50万元以上的;

　　(2)期货交易占有保证金额累计在30万元以上的;

　　(3)获利或者避免损失金额累计在15万元以上的;

　　(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;

　　(5)其他情节严重的情形。

　　38.除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。

　　①《证券投资基金销售管理办法》

　　②《证券公司代销金融产品管理规定》

　　③《证券投资基金销售适用性指导意见》

　　④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:考点：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

　　39.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.200

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　40.证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则( )。

　　①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

　　②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议

　　④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。