2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前集训试题（1）_第3页

　　二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　第 51 题

　　关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元

　　Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

　　Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故第Ⅱ项说法错误。

　　第 52 题

　　申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本最低限额为人民币 2000 万元

　　Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

　　Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定.并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币 3000 万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格。从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　第 53 题

　　有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有( )。

　　Ⅰ.决定公司内部管理机构的设置

　　Ⅱ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅳ.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑪公司章程规定的其他职权。第Ⅳ项属于经理的职权。

　　第 54 题

　　下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作

　　Ⅱ.凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试

　　Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试

　　Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。故第 1 项说法错误。

　　第 55 题

　　设立有限责任公司应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.股东符合法定人数

　　Ⅱ.大股东制定公司章程

　　Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。

　　第 56 题

　　发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。

　　Ⅰ.发行股票的发行数额在 500 万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①发行数额在 500 万元以上的;②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　第 57 题

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司增资的计划

　　Ⅱ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%

　　Ⅳ.上市公司收购的有关方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 内幕信息包括：①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息;⑧公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;⑨公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;⑩公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;⑪公司发生重大亏损或者重大损失;⑫公司生产经营的外部条件发生的重大变化;⑬公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动;⑭持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;⑮公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;⑯涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;⑰公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;⑱公司的经营方针和经营范围的重大变化;⑲国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　第 58 题

　　下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　第 59 题

　　下列选项中，属于操纵市场行为的有( )。

　　Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。第Ⅰ项属于欺诈行为。

　　第 60 题

　　下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

　　Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得

　　1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60万元以下的罚款

　　Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 5 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故第Ⅳ项说法错误。

　　第 61 题

　　证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户;在商业银行开立转融通专用资金账户;在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　第 62 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利包括( )。

　　Ⅰ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　Ⅱ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。

　　第 63 题

　　按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括( )。

　　Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

　　Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 i00%

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　第 64 题

　　上市公司信息披露的主要内容有( )。

　　Ⅰ.招股说明书

　　Ⅱ.上市公告书

　　Ⅲ.定期报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，上市公司信息披露的主要内容包括：①招股说明书;②募集说明书;③上市公告书;④定期报告(年度报告、中期报告、季度报告);⑤临时报告。

　　第 65 题

　　下列属于证券经纪人的禁止行为的有( )。

　　Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

　　Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在相关规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。第Ⅳ项属于证券经纪人在执业范围内允许的行为。

　　第 66 题

　　证券公司违反《人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。

　　Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅱ.违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 50 万元以下罚款

　　Ⅲ.情节严重的，责令关闭

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司违反《人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下罚款;情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。

　　第 67 题

　　证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，( )。

　　Ⅰ.引用有关信息、资料时，应当注明出处

　　Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人

　　Ⅲ.不得篡改有关信息、资料

　　Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　第 68 题

　　我国《公司法》所称的高级管理人员是指( )。

　　Ⅰ.公司的经理

　　Ⅱ.公司的副经理

　　Ⅲ.公司的财务负责人

　　Ⅳ.上市公司董事会秘书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国公司法》的规定，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第 69 题

　　证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。

　　Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券

　　Ⅳ.假借客户名义买卖证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　第 70 题

　　发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，( )。

　　Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任

　　Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任

　　Ⅲ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

　　Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

　　第 71 题

　　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括( )。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.客户利益优先

　　Ⅳ.区别对待客户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：①诚实守信;

　　②勤勉尽责;③公平对待客户;④客户利益优先。

　　第 72 题

　　期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得。并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款

　　Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　第 73 题

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有( )。

　　Ⅰ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

　　Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，　客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。

　　第 74 题

　　证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的( )时，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公任职

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近 2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　第 75 题

　　证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有( )。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场

　　Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

　　Ⅳ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产;②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;④将资产管理业务与其他业务混合操作;⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;⑥利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;⑦自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;⑧以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易;⑨内幕交易、操纵市场;⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。