证券从业资格考试

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2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟卷(2)_第3页

来源:考试网  [2018年11月7日]  【

  1、证券公司从事证券自营业务必须使用()

  I客户资金

  II自有资金

  Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

  Ⅳ转融通资金

  AI、‖

  BⅢ、Ⅳ

  CI、Ⅲ

  D‖、Ⅲ

  答案:D

  2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()

  I股东会或股东大会

  II董事会

  Ⅲ.董事长

  Ⅳ.总经理

  AI、II

  BⅢ、Ⅳ

  CI、II、Ⅲ

  DI、II、Ⅳ

  答案:A

  3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

  l.证券公司变更业务范围

  Ⅱ.证券公司合并

  Ⅲ.证券公司分立

  Ⅳ.聘任会计师事务所

  Al、Ⅱ、Ⅲ

  Bl、Ⅲ、Ⅳ

  Cl、Ⅱ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

  I证券公司从业人员

  ll期货经纪公司

  Ⅲ.银行从业人员

  Ⅳ证券交易所从业人员

  AI、ll、Ⅲ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、ll、Ⅳ

  Dll、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。

  I300万元

  II.200万元

  Ⅲ.100万元

  Ⅳ.90万元

  AII、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅳ

  CI、II

  DI、II、Ⅲ

  答案:D

  6、证券包销方式包括()。

  I代销

  ll.余额包销

  Ⅲ助销

  Ⅳ全额包销

  AI、ll

  BI、Ⅲ

  Cll、Ⅲ

  Dll、Ⅳ

  答案:D

  7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

  I.甲

  ll.乙

  Ⅲ丙

  Ⅳ.丁

  All、Ⅲ、Ⅳ

  Bll、lll

  Cll、Ⅳ

  DI、ll

  答案:B

  8、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。

  Ⅰ、公司治理健全,内部控制有效

  Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

  Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

  Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:D

  9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )等与

  其职责无关的业务

  Ⅰ.信托投资

  Ⅱ.股票投资

  Ⅲ.涉及合约,安排合约上市

  Ⅳ.非自用不动产投资

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:A

  10、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

  Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

  Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:D

  11、关于证券公司经纪人,下列说法正确的是( )

  Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

  Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书

  Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

  Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:A

  12、证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,这包括了解( )

  Ⅰ.客户的身份

  Ⅱ.客户的财产和收入状况

  Ⅲ.客户的金融知识

  Ⅳ.客户的投资目标

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  正确答案:A

  13、证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括( )。

  Ⅰ、客户资产管理业务资质

  Ⅱ、管理能力和业绩

  Ⅲ、市场风险

  Ⅳ、法律风险

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:D

  14、关于证券公司经纪人,下列说法正确的有( )

  Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

  Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书

  Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

  Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正确答案:D

  15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )

  Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本

  Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  Ⅲ、有公司章程

  Ⅳ、有健全的内部管理制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:D

  16、根据《期货交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

  Ⅰ.书面方式

  Ⅱ.电话方式

  Ⅲ.口头方式

  Ⅳ.互联网方式

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  正确答案:D

  17、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

  Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

  Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:D

  

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