2018证券从业资格考试基本法律法规基础练习题：第四章_第4页

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

　　【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

　　【该题针对“欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。非法集资类犯罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位。

　　【该题针对“非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，本题四个选项的叙述都是正确的。

　　【该题针对“违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　【该题针对“擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。本题中的四项说法都是正确的。

　　【该题针对“诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查利用未公开信息交易罪。根据《人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　【该题针对“利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。根据《人民共和国刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　【该题针对“内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查操纵证券期货市场的责任认定。根据《人民共和国刑法》规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　【该题针对“操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　【该题针对“在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查背信运用受托财产罪。背信运用受托财产罪的犯罪构成在主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　【该题针对“背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】