2018证券从业资格考试基本法律法规基础练习题：第三章_第4页

　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。

　　【该题针对“证券公司经纪业务的主要法律法规”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

　　【该题针对“证券经纪业务的概述”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　【该题针对“建立健全经纪业务管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　【该题针对“建立健全经纪业务管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券账户的管理。企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。

　　【该题针对“证券公司经纪业务中的账户管理”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查委托买卖。选项D错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　【该题针对“证券公司经纪业务中的交易委托与清算”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　【该题针对“监管部门对经纪业务的监管措施”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

　　【该题针对“证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　【该题针对“监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　【该题针对“证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

　　【该题针对“监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。

　　【该题针对“监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　【该题针对“从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。

　　【该题针对“证券公司发行与承销业务的主要法律法规”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　【该题针对“证券发行保荐业务的一般规定”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。

　　【该题针对“证券公司发行与承销业务的内部控制规定”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　【该题针对“自营业务的风险控制和内部控制”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　【该题针对“证券自营业务决策与授权的要求”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

　　【该题针对“证券公司自营业务投资范围的规定”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券自营业务的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

　　【该题针对“证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任”知识点进行考核】