2018证券从业资格考试基本法律法规基础练习题：第一章_第4页

　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　【该题针对“证券市场各层级的主要法规”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公司的种类。封闭式公司又称不公开公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由设立公司的股东拥有，且其股份不能在证券市场上自由转让的公司。有限责任公司属于封闭式公司。

　　【该题针对“公司的种类”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公司的设立方式。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　【该题针对“公司的设立方式及设立登记的要求”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司注册资本制度。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　【该题针对“有限责任公司注册资本制度”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。修改公司章程是股东会的职权之一。

　　【该题针对“有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。

　　【该题针对“有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

　　【该题针对“有限责任公司股权转让的相关规定”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股份有限公司的设立程序。股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的35%。

　　【该题针对“股份有限公司的设立方式与程序”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。

　　【该题针对“股份有限公司的组织机构”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。

　　【该题针对“股份有限公司的组织机构”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查对上市公司组织机构的特别规定。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。

　　【该题针对“股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　【该题针对“董事、监事和高级管理人员的义务和责任”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

　　【该题针对“董事、监事和高级管理人员的义务和责任”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查公司分立。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　【该题针对“公司合并、分立的种类及程序”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　【该题针对“高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查欺诈取得公司登记的法律责任。公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　【该题针对“关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　【该题针对“证券发行和交易的“三公”原则”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　【该题针对“发行交易当事人的行为准则”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。证为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　【该题针对“证券发行、交易活动禁止行为的规定”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公开发行证券的有关规定。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　【该题针对“公开发行证券的有关规定”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券的销售期限、代销制度。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。

　　【该题针对“证券的销售期限、代销制度”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　【该题针对“证券交易的条件及方式等一般规定”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票上市的条件。公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　【该题针对“股票上市的条件、申请和公告”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

　　【该题针对“债券上市的条件和申请”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司债券上市交易后，最近两年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　【该题针对“证券交易暂停和终止的情形”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查信息公开制度及信息公开不实的法律后果。信息公开的内容：上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　【该题针对“信息公开制度及信息公开不实的法律后果”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　【该题针对“上市公司收购的概念、方式、程序和规则”知识点进行考核】

　　28、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

　　【该题针对“违反证券发行规定的法律责任”知识点进行考核】

　　29、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。

　　【该题针对“违反证券交易规定的法律责任”知识点进行考核】

　　30、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　【该题针对“上市公司收购的法律责任”知识点进行考核】

　　31、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人的概念。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】

　　32、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

　　【该题针对“设立基金管理公司的条件”知识点进行考核】

　　33、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

　　【该题针对“公募基金运作方式”知识点进行考核】

　　34、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　【该题针对“非公开募集基金的合格投资者的要求”知识点进行考核】

　　35、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　【该题针对“与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任”知识点进行考核】

　　36、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。

　　【该题针对“期货的概念、特征及其种类”知识点进行考核】

　　37、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　【该题针对“期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　38、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货公司设立的条件。期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　【该题针对“期货公司设立的条件”知识点进行考核】

　　39、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　【该题针对“期货公司的业务许可制度”知识点进行考核】

　　40、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查期货监督管理的基本内容。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　【该题针对“期货监督管理的基本内容”知识点进行考核】

　　41、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理。

　　【该题针对“证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定”知识点进行考核】

　　42、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

　　【该题针对“禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定”知识点进行考核】

　　43、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司股东出资的规定。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　【该题针对“证券公司股东出资的规定”知识点进行考核】

　　44、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　【该题针对“关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定”知识点进行考核】

　　45、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

　　【该题针对“证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定”知识点进行考核】

　　46、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　【该题针对“证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定”知识点进行考核】

　　47、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

　　【该题针对“证券公司客户交易结算资金管理的规定”知识点进行考核】

　　48、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　【该题针对“证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施”知识点进行考核】