2018证券从业资格考试基本法律法规预习试题（3）_第4页

　　证券公司发行与承销业务的主要法律法规

　　1.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入管理方面的法律法规的是(　)。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券公司治理准则》

　　C.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　D.《证券公司业务范围审批暂行规定》

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司治理准则》属于证券公司日常管理方面的法律;《证券公司风险控制指标管理办法》属于证券公司风险防范方面的法律;《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律。

　　2.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司业务监管方面的法律法规的有(　)。

　　Ⅰ.《外资参股证券公司设立规则》

　　Ⅱ.《证券公司信息隔离墙制度指引》

　　Ⅲ.《证券发行与承销管理办法》

　　Ⅳ.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《外资参股证券公司设立规则》属于市场准入管理方面的法律。

　　3.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司日常管理方面的法律法规的是(　)。

　　A.《证券公司设立子公司试行规定》

　　B.《证券公司资产证券化业务管理规定》

　　C.《证券公司合规管理试行规定》

　　D.《证券公司治理准则》

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司设立子公司试行规定》属于市场准入管理方面的法律。《证券公司资产证券化业务管理规定》属于证券公司业务监管方面的法律。《证券公司合规管理试行规定》属于证券公司风险防范方面的法律。

　　4.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是(　)。

　　A.《证券公司风险处置条例》

　　B.《证券经纪人管理暂行规定》

　　C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。

　　证券发行保荐业务的一般规定

　　1.保荐人的资格及其管理办法由(　)规定。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　2.公司公开发行新股，应当符合的条件不包括(　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上

　　D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构。(2)具有持续盈利能力，财务状况良好。(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　3.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于(　)。

　　Ⅰ.扩大生产

　　Ⅱ.弥补亏损

　　Ⅲ.固定资产投资

　　Ⅳ.非生产性支出

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　4.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　)家。

　　A.2　　B.3

　　C.4　　D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2 家。

　　5.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)年。

　　A.3　　B.5　　C.10　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　6.在保荐业务规程中，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的(　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　证券发行与承销信息披露的有关规定

　　1.关于证券发行与承销信息披露的相关规定，下列说法错误的是(　)。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介

　　C.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　D.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。

　　2.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少(　)年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　A.1　　B.2

　　C.3　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　1.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明的事项主要有(　)。

　　Ⅰ.违约责任

　　Ⅱ.代销、包销的付款方式及日期

　　Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法

　　Ⅳ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　2.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.1000　　B.2000

　　C.3000　　D.5000

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　3.证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30　　B.60

　　C.90　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　4.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　5.下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是(　)。

　　A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式

　　B.股票发行采用代销方式的，应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施

　　C.证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式

　　D.上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。

　　监管部门对证券发行与承销的监管措施

　　证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取(　)个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　A.6～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查监管部门对证券发行与承销的监管措施。证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　违反证券发行与承销有关规定的处罚措施

　　证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取(　)个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　A.3～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　证券自营业务概述

　　1.从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于(　)人民币。

　　A.3000万元　　B.5000万元

　　C.1亿元　　　 D.2亿元

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。

　　2.按照我国现行的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括(　)。

　　Ⅰ.企业债券

　　Ⅱ.央行票据

　　Ⅲ.利率互换

　　Ⅳ.短期金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券主要包括：(1)政府债券;(2)国际开发机构人民币债券;(3)央行票据;(4)金融债券;(5)短期金融债券;(6)公司债券;(7)中期票据;(8)企业债券。

　　3.证券自营业务的特点不包括(　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易过程的高效性

　　C.交易的风险性

　　D.收益的不确定性

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的特点。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。

　　证券公司自营业务管理制度和投资决策机制

　　1.证券自营业务的范围一般包括(　)。

　　Ⅰ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅱ.证券承销业务中的自营买卖

　　Ⅲ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅳ.一般上市证券的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的范围。证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　2.关于证券自营业务管理制度的相关规定，下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

　　B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

　　C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

　　D.证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务管理制度的相关规定。选项A错误，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

　　自营业务的风险控制和内部控制

　　1.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的100%。

　　2.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　3.证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　4.证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　5.下列关于自营业务的内部控制说法错误的是(　)。

　　A.建立“防火墙”制度

　　B.建立自营业务的逐日盯市制度

　　C.应加强自营账户的分级管理和访问权限控制

　　D.建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查自营业务的内部控制。选项C错误，应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。

　　证券自营业务决策与授权的要求

　　1.自营业务的最高决策机构是(　)。

　　A.董事会　　　　B.监事会

　　C.股东大会　　　D.投资决策机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

　　2.关于证券自营业务决策与授权的要求，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

　　Ⅱ.要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

　　Ⅲ.证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行

　　Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取电子形式，由相关人员签字确认后存档

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　证券自营业务操作的基本要求

　　关于证券自营业务操作的基本要求，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度

　　Ⅱ.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

　　Ⅲ.建立健全自营账户的审核和稽核制度，可以出借自营账户，但严禁使用非自营席位变相自营、账外自营

　　Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务操作的基本要求。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

　　证券公司自营业务投资范围的规定

　　1.证券公司自营买卖的主要对象包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.权证

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

　　2.按照我国现行的规定，下列属于依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券的是(　)。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.开放式基金

　　D.短期融资券

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

　　证券自营业务的禁止性行为

　　1.下列选项中，属于内幕交易行为的有(　)。

　　Ⅰ.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

　　Ⅱ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查内幕交易行为。内幕交易行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　2.下列选项中属于内幕信息的有(　)。

　　Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅱ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅲ.公司债务担保的重大变更

　　Ⅳ.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查内幕信息。下列信息皆属内幕信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。