2018证券从业资格考试基本法律法规预习试题（3）_第2页

　　证券公司经纪业务中的交易委托与清算

　　1.下列关于委托买卖的说法，错误的是(　)。

　　A.针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改

　　B.客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名

　　C.传真委托属于非柜台委托

　　D.证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托买卖。选项D错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　2.下列属于非柜台委托的有(　)。

　　Ⅰ.网上委托

　　Ⅱ.自助及电话自动委托

　　Ⅲ.电话转委托

　　Ⅳ.人工电话或传真委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查非柜台委托。非柜台委托包括：(1)人工电话或传真委托;(2)自助及电话自动委托;(3)网上委托。

　　3.证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照(　)的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

　　A.货银对付

　　B.现金交易

　　C.定期支付

　　D.信用支付

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查清算交割。证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

　　证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理

　　1.为了加强证券登记结算业务的风险防范和控制，证券登记结算机构应该采取的措施有(　)。

　　Ⅰ.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

　　Ⅱ.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

　　Ⅲ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

　　Ⅳ.建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查风险防范和控制措施。证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度。(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。(3)建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系。(4)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

　　2.证券登记结算机构收取的违约金应当计入(　)。

　　A.证券交易所交易基金

　　B.证券投资基金

　　C.证券结算风险基金

　　D.证券交易所风险基金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查集中交收的违约处理。结算参与人发生资金交收违约或证券交收违约的，证券登记结算机构可以按照有关规定收取违约金。证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。

　　证券经纪业务的禁止行为

　　1.下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是(　)。

　　A.侵占、损害客户的合法权益

　　B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　C.为客户介绍相关的风险

　　D.泄露客户资料

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。

　　2.下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有(　)。

　　Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅱ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　Ⅳ.散布、泄露或利用内幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。

　　监管部门对经纪业务的监管措施

　　1.(　)是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院证券管理委员会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　2.(　)是证券经纪业务的一线监管机构。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院证券管理委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

　　3.关于监管部门对经纪业务的监管措施，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

　　Ⅱ.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管

　　Ⅲ.中国证券业协会应教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，并监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，也应按照规定给予纪律处分

　　Ⅳ.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告证券业协会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查监管部门对经纪业务的监管措施。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

　　1.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动称为(　)。

　　A.证券投资咨询业务

　　B.证券投资顾问业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.证券经纪业务

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　2.下列属于证券、期货投资咨询业务的有(　)。

　　Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询。证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

　　(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;(5)中国证监会认定的其他形式。