2018证券从业考试基本法律法规复习试题（2）_第5页

　　4.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　5.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　6.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　7.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　8.参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于(　)个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。

　　客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

　　1.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　)。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　Ⅲ.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　Ⅳ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　2.申请投资主办人注册的人员应当(　)。

　　A.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　B.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近1年内没有受到监管部门的行政处罚

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　3.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料包括申请人具有(　)年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(3)协会要求报送的其他材料。

　　4.不得注册为投资主办人的情形有(　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

　　5.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　)年检查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

　　6.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则有(　) 。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.独立客观

　　Ⅳ.专业审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。