2018证券从业考试基本法律法规复习试题（2）_第2页

　　11.管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以(　)为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

　　A.应知

　　B.应会

　　C.应做

　　D.合规

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

　　12.证券从业资格中，入门资格考试合格成绩(　)有效。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.长期

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

　　13.证券从业资格中，管理资质测试的合格成绩有效期维持(　)不变。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.长期

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

　　14.下列选项中，属于证券从业资格报名条件的有(　)。

　　Ⅰ.年满16周岁

　　Ⅱ.年满18周岁

　　Ⅲ.具有高中以上文化程度

　　Ⅳ.具有完全民事行为能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券从业资格考试报名条件。报名条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

　　从业人员申请执业证书的条件和程序

　　1.下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.已被机构聘用

　　Ⅱ.最近5年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　2.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近(　)未受过刑事处罚。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　3.申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)以上经验。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

　　4.从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括(　)。

　　Ⅰ.执业证书申请表

　　Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证明复印件

　　Ⅳ.协会规定的其他材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。

　　5.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后(　)内审核完毕。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　6.申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　)内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.45日

　　D.60日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。