2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(9)_第6页

　　二、组合型选择题

　　1.【答案】A。解析：证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　2.【答案】A。解析：临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

　　3.【答案】D。解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　4.【答案】A。解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后。才能接受委托。

　　5.【答案】B。解析：Ⅰ属于合规风险;Ⅲ属于市场风险。

　　6.【答案】A。解析：招股说明书摘要应当包括的内容：第一，发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明。第二，重大事项提示。第三，本次发行概况。第四，发行人基本情况。第五，募集资金运用。第六，风险因素和其他重要事项。第七，本次发行各方当事人和发行时间安排。第八，备查文件。

　　7.【答案】C。解析：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所.公告召开股东大会的通知。使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时.披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查：第二.不予核准或者予以核准。上市公司决定撤回证券发行申请的。应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。

　　8.【答案】D。解析：发行人、保荐机构、其他中介机构和债券受托管理人从不同角度对公司债券的发行过程进行监督。

　　9.【答案】B。解析：承销机构应为金融机构，并须具备下列条件：(1)注册资本不低于2亿元人民币;(2)具有较强的债券分销能力：(3)具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;(4)最近两年内没有重大违法、违规行为：(5)中国人民银行要求的其他条件。

　　10.【答案】A。解析：除选项外，当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，还应当披露的信息包括：(1)投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;(2)在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式;(3)中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

　　11.【答案】B。解析：财务状况分析一般应包括以下内容：(1)发行人应披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产的减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符：最近3年及1期资产结构、负债结构发生重大变化的.发行人还应分析说明导致变化的主要因素。(2)发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势，并结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资情况及或有负债等情况，分析说明公司的偿债能力：发行人最近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的.应分析披露原因。(3)发行人应披露最近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势，并结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力。(4)发行人最近1期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。Ⅲ属于同业竞争能力与关联交易部分的内容。

　　12.【答案】A。解析：《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第9条规定，执业证书的申请程序是：(1)申请人登录协会执业证书管理系统.填写执业证书申请表.连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构：(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会：(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

　　13.【答案】B。

　　14.【答案】A。解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　15.【答案】C。解析：Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。

　　16.【答案】D。解析：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易：(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。

　　17.【答案】B。解析：从基金类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故Ⅲ、Ⅳ选项正确。

　　18.【答案】C。解析：资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　19.【答案】D。解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30，13：O0～14：57为连续竞价时间.14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

　　20.【答案】B。

　　21.【答案】A。解析：股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股.

　　22.【答案】A。解析：股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。

　　23.【答案】A。解析：中国证监会的非现场检查包括：证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

　　24.【答案】D。解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%.但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　25.【答案】C。解析：股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：

　　第一，股票经中国证监会核准已公开发行：

　　第二，公司股本总额不少于人民币5000万元：

　　第三，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上：

　　第四，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载：

　　第五.交易所要求的其他条件。

　　26.【答案】D。解析：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

　　27.【答案】B。解析：上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的.应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。本题正确答案为B.

　　28.【答案】B。解析：《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的.由协会注销其执业证书。

　　29.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意;未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的。由行为人依法承担赔偿责任。

　　30.【答案】D。解析：一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股);而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资于在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。

　　31.【答案】C。解析：证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。故I、Ⅱ表述有误。

　　32.【答案】A。解析：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的;撤销当日有申报的;新股申购未到期的;因回购或其他事项未了结的：相关机构未允许撤销的。

　　33.【答案】D。解析：上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

　　34.【答案】B。解析：证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

　　35.【答案】B。解析：发行公司债券必须符合的条件包括：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。另外，前一次发行的公司债券尚未募足，或已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的.不得再次发行公司债券。

　　36.【答案】C。解析：我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。

　　37.【答案】D。解析：可转换公司债券每张面值100元;分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式相同。因此I、Ⅳ错误。

　　38.【答案】C。解析：最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。计算公式为：最低结算备付金限额=上月证券买人金额÷上月交易天数X最低结算备付金比例。

　　39.【答案】B。

　　40.【答案】C。解析：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让，所以Ⅱ错误。本次发行将导致上市公司控制权发生变化的.还应当符合中国证监会的其他规定。

　　41.【答案】A。解析：我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　42.【答案】A。解析：依据买卖证券的数量，委托可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　43.【答案】B。解析：申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。在前一种情况下，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员(俗称“红马甲”)，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所交易系统。在后一种情况下，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网;客户利用网上交易.电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统：或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统.无需其场内交易员再行输入。

　　44.【答案】B。解析：开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。其中，证券账户用来记载投资者所

　　持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

　　45.【答案】B。解析：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。

　　46.【答案】D。解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

　　47.【答案】D。解析：在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密.但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码：客户委托的有关事项.如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

　　48.【答案】C。解析：对于Ⅱ，网上竞价发行也存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。又如，在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　49.【答案】B。

　　50.【答案】A。解析：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

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