2018年10月证券从业资格考试法律法规题库（第一套）_第2页

　　21.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

　　A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

　　B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

　　C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

　　D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

　　22.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计(　　)次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　23.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币(　　)万元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　24.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

　　B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

　　D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　25.下列属于董事会职权的是(　　)。

　　A.审议批准董事会的报告

　　B.对公司清算作出决议

　　C.修改公司章程

　　D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　26.下列不能提议召开临时股东会会议的是(　　)。

　　A.拥有20%表决权的股东

　　B.1/3的董事

　　C.设立监事会的公司的监事

　　D.监事会

　　27.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

　　B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

　　D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　28.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是(　　)。

　　A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

　　29.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

　　B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

　　C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%

　　D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　30.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是(　　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　31.下列不属于出资证明书必须记载的事项是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注册资本

　　C.出资证明书的编号

　　D.股东的出资日期

　　32.下列关于基金财产的说法，不正确的是(　　)。

　　A.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　D.基金财产不属于其清算财产

　　33.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

　　B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

　　D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

　　35.下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是(　　)。

　　A.对外提供担保

　　B.减少注册资本

　　C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　D.将股份奖励给本公司职工

　　36.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　　)以上。

　　A.3个月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　37.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　38.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.发行人的监事

　　B.持有公司3%股份的股东

　　C.保荐人

　　D.公司的实际控制人

　　39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(　　)。

　　A.评估

　　B.审计

　　C.验资

　　D.稽核

　　40.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

　　B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

　　C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

　　D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下