71. 关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有( )。
A证券交易有利于证券发行的顺利进行
B证券交易决定了证券发行的规模
C证券发行为证券交易提供了对象
D证券发行与证券交易相互促进
72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是( )。
A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。
A证券代码
B当日累计成交金额
C实时最高五个价位买入申报和数量
D实时最高七个价位买入申报和数量
74. 关于证券交易异常波动下列说法正确的有( )。
A异常波动指标自复牌之日起重新计算
BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动
C非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动
D非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20的情况属于证券交易异常波动
75. 根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A最近年度净资本不低于人民币5亿元
B最近年度净资产不低于人民币8亿元
C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D具有15家以上的营业部且布局合理
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我们为您及时送达2018年证券从业资格报名培训等信息。 76. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。
A在中国境内具有法人资格的非金融机构
B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C外资银行驻华代表处
D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
77. 根据我国《证券法》的规定( )实行分业经营、分业管理。
A保险业
B信托业
C银行业
D证券业
78. 关于证券登记下述说法正确的有( )。
A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的( )。
A融资保证金比例
B融券保证金比例
C维持担保比例
D标的证券的选择标准
80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( )。
A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延
B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准
C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半
D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告
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