2018年证券从业资格考试基本法律法规冲刺试题(10)_第6页

　　51.中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据(A　　)结果确定发行价格。

　　A.初步询价　B.累计投标询价　C.集合竞价　D.连续竞价

　　52.下列各项中，不属于证券交易所特征的是(D　)。

　　A.通过公开竞价的方式决定交易价格　B.有固定的交易场所和交易时间

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券　D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

　　53.债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有(　　C)。

　　A.美式招标和欧式招标　B.美式招标和荷兰式招标　C.价格招标和收益率招标

　　D.美式招标和英式招标

　　54.下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是(　D　)。

　　A.上证成分股指数　B.上证50指数　C.上证红利指数　D.上证A股指数

　　55.中证有限公司指数不包括(　D　)。

　　A.沪深300指数B.中证规模指数C.沪深300风格指数D.上证成分股指数

　　56.在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是(　B　)。

　　A.浮动利率债券　B.优先股　C.普通股票　D.保值贴补债券

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　　57.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是(D　)。

　　A.代理委托人从事证券投资　B.与委托人约定分担证券投资损失

　　C.买卖本咨询机构提供的上市股票　D.举办证券咨询分析会

　　58.证券公司的主要业务内容是(　D　)。 论坛

　　A.股票、债券和基金　B.发行、自营与基金管理　C.承销、咨询与基金管理

　　D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

　　59.证券公司开展自营业务的最高管理机构是(C　　)。

　　A.董事会　B.监事会　C.投资决策机构　D.自营业务部门

　　60.(　A　)是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

　　A.证券公司内部控制　B.证券公司的治理机构　C.证券公司外部控制　D.证券公司的董事制度