2018年证券从业资格考试基本法律法规冲刺试题(4)_第4页

　　30.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的(　　)

　　A.5%　　　　B.10%　　C.15%　　　D.20%

　　31.(　　)年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

　　A.1989　　B.1998　　C.2001　　D.2000

　　32.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，(　　)的特点十分突出。

　　A.杠杆性　　B.联动性　　C.不确定性或高风险性　　D.跨期性

　　33.(　　)是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　A.权证　　B.期权　　C.期货　　D.远期合约

　　34.权证的要素中，权证类别即表明该权证属(　　)。

　　A.股权类权证或债权类权证　　B.认股权证或备兑权证

　　C.认购权证或认沽权证 　　D.美式权证、欧式权证或百慕大权证

　　35.可转换债券的有效期限是指(　　)的期间。

　　A.债券从发行之日到偿清本息之日考试大论坛　　 B.债券从发行之日到可转换为股票之日

　　C.债券从上市之日到可转换为股票之日　D.债券从上市之日到偿清本息之日

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　　36.可转换债券的市场价格以(　　)为基础并受供求关系的影响。

　　A.转换价值　　B.投资价值　　C.理论价值　　D.债券面额

　　37.发行人向投资者出售证券的市场(　　)

　　A.证券发行市场　　B.证券交易市场　　C.二级市场　　D.次级市场

　　38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是(　　)

　　A.证券中介机构　　B.证券投资者　　C.证券发行人　　D.证券交易所

　　39.在核准制下,发行申请需要由(　　)推荐本文来源:考试大网

　　A.证券交易所　　B.保荐人　　C.证券公司　　D.证券业协会

　　40.在核准制下,发行申请需要由(　　)审核

　　A.证券交易所　　B.证券业协会　　C.发行审核委员会　　D.证监会