2018年证券从业资格考试市场基本法律法规临考题(2)_第6页

　　66[多选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

　　67[多选题] 有限责任公司的监事会行使的职权包括(　　)。

　　A.检查公司财务

　　B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.向股东会会议提出提案

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　68[多选题] 参与转融通业务应当遵循的原则有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.诚实信用

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。

　　考试题库：考试网证券从业资格《基本法律法规》考试题库|手机题库 一键使用

　　VIP协议通关班：2018年证券从业资格考试开班啦！招生方案 一整套服务 没有基础 和压力 加入VIP协议班体验个性化服务>>>一键进入！

　　69[多选题] 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括(　　)。

　　A.国家工作人员

　　B.证券交易所从业人员

　　C.证券业协会工作人员

　　D.新闻传播媒介从业人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　70[多选题] 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在30万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　参考答案：C,D

　　参考解析： 涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　71[多选题] 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有(　　)。

　　A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　参考答案：A,B

　　参考解析： 下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　72[多选题] 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(　　)。

　　A.责令改正

　　B.罚款

　　C.撤销公司登记

　　D.吊销营业执照

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　73[多选题] 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行(　　)或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金证券

　　D.彩票

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　74[多选题] 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(　　)。

　　A.证券账户

　　B.证券交易账户

　　C.资金账户

　　D.资金交易账户

　　参考答案：A,C

　　参考解析： 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　75[多选题] 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是(　　)。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 除了A、B、C、D四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

　　76[多选题] 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有(　　)。

　　A.犯罪主体是一般主体

　　B.犯罪主观方面是无意

　　C.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D.犯罪主观方面是故意

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析： 在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项B错误。

　　77[多选题] 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

　　A.保密意识

　　B.合规操作意识

　　C.风险控制意识

　　D.风险杜绝意识

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析： 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　78[多选题] 证券市场的监管机构包括(　　)。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券投资者保护基金公司

　　C.证券登记结算公司

　　D.行业协会

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析： 我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　79[多选题] 证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　A.银行存款

　　B.购买国债

　　C.购买中央银行债券

　　D.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　80[多选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的(　　)。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.操作流程和风险识别

　　D.评估与控制体系

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。