2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(10)_第2页

　　16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的(　　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、30%

　　D、40%

　　17。(　　)年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。

　　A、1933

　　B、1940

　　C、1971

　　D、1948

　　18、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是(　　)ADR。

　　A、一级有担保

　　B、二级有担保

　　C、三级有担保

　　D、144A私募

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　　19、开放式基金的交易价格取决于(　　)。

　　A、基金总资产值

　　B、基金单位净资产值

　　C、供求关系

　　D、基金资产净值

　　20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了(　　)，它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。

　　A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

　　B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

　　C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

　　D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

　　21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.

　　A、5.96%

　　B、6.43%

　　C、8.98%

　　D、5.08%

　　22、证券专营机构在美国称(　　)。

　　A、投资银行

　　B、商人银行

　　C、证券公司

　　D、证券商

　　23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为(　　)。

　　A、短期国债

　　B、中期国债

　　C、长期国债

　　D、无期国债

　　24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是(　　)

　　A、芝加哥商品交易所

　　B、芝加哥期货交易所

　　C、国际货币市场

　　D、美国堪萨斯农产品交易所

　　25、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由(　　)机构担任。

　　A、证券公司

　　B、基金管理公司

　　C、信托投资公司

　　D、保险公司

　　26、证券经营机构的主要业务有(　　)

　　A、承销、经纪、自营

　　B、兼并收购、基金管理

　　C、承销、经纪、咨询服务

　　D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务

　　27。保险公司进行证券投资主要是考虑(　　)

　　A、本金安全和收益率

　　B、流动性和分散风险

　　C、投资和融资

　　D、调剂资金余缺

　　28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是(　　)

　　A、道一琼斯股价指数

　　B、《金融时报》指数

　　C、日经225股价指数

　　D、恒生指数

　　29、证券必须同时具备的两个最基本特征是(　　)。

　　A、法律特征与经济特征

　　B、法律特征与书面特征

　　C、经济特征与书面特征

　　D、经济特征与权益特征

　　30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占(　　)以上的股份，则后者不能购买前者的股份。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%