2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(9)_第4页

　　46、公司以其金融资产抵押而发行的债券是( )

　　A.保证公司债 B.不动产抵押公司债 C.证券抵押信托公司债 D.设备信托公司债

　　47、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是( )。

　　A.芝加哥商业交易所 B.芝加哥期货交易所

　　C.纽约证券交易所 D.美国堪萨斯农产品交易所

　　48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )

　　A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股

　　49、证券交易所采取的组织方式是( )。

　　A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制

　　50、股份有限公司的设立程序为：( )。

　　A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登 记注册

　　B.申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册

　　C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册

　　D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册

　　51、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?( )

　　A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会

　　52、买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了( )。

　　A.按时性 B.及时性 C.主动性 D.被动性

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　　53、金融机构发行金融债券使得其资金来源( )。

　　A.减少 B.增加 C.不变 D.都不是

　　54、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：( )

　　A.5亿元 B.2亿元 C.4亿元 D.5千万元

　　55、任何人一旦选择了某项职业，( ) 就是其基本的职业义务。

　　A.端正职业态度 B.遵守职业纪律 C.提高职业技能 D.履行职业责任

　　56、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是( )ADR。

　　A.一级有担保 B.二级有担保 C.三级有担保 D.144A私募

　　57、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运用。

　　A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问

　　58、( )年( )月( )日，《人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券(除国债)业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制。

　　A.1995.7.1 B.1997.6.1 C.1996.7.1 D.1998.1.1

　　59、证券投资基金反映的是( )关系。

　　A.产权 B.所有权 C.债权债务 D.委托代理

　　60、以下哪一项不是公司资本公积金的来源?( )

　　A.股票溢价发行的溢价部分 B.依法每年从税后利润中提存部分

　　C.公司资产重估增值部分 D.公司投资于其他公司所获得的收益部分