2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(9)

　　第一部分：单选题

　　1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为( )。

　　A.分离型与综合型 B.集中型与分散型 C.中间型与集中性 D.分散型与中间型

　　2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。

　　A.一年 B.二年 C.三年 D.五年

　　3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公

　　共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了( )。

　　A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

　　B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

　　C.《证券市场禁入暂行规定》

　　D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

　　4、同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。

　　A.资本市场 B.长期资金融通市场 C.贷款市场 D.货币市场

　　5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的( )

　　A.增值和保值 B.本金安全 C.流动性和分散风险 D.增值和安全

　　6、封闭式基金基金单位的交易方式是( )。

　　A.赎回 B.证交所上市 C.既可赎回，又可上市 D.柜台交易

　　7、在下述四个结论中，正确的结论是( )

　　A.职业道德具有职业上的普遍性 B.职业道德具有内容上的稳定性

　　C.职业道德具有形式上的同一性 D.结论A.B及C都不是正确的。

　　8、证券市场按组织形式的不同，可以分为( )。

　　A.股票市场和债券市场 B.发行市场和流通市场

　　C.集中市场和场外市场 D.国内市场和国际市场

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　　9、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币( )万元。

　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

　　10、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )。

　　A.券面形态 B.发行方式 C.流通方式 D.偿还方式

　　11、为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于( )发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。

　　A.1992年3月18日 B.1993年8月2日

　　C.1997年3月25日 D.1997年11月14日

　　12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为( )。

　　A.股票市场和债券市场 B.证券市场和货币市场

　　C.短期资金市场和长期资金市场 D.中长期信贷市场和证券市场

　　13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。

　　A.单利：50 复利：50 B.单利：50 复利：61.05

　　C.单利：61.05 复利：50 D.单利：61.05 复利：61.05

　　14、保险公司进行证券投资主要是考虑( )

　　A.本金安全和收益率 B.流动性和分散风险 C.投资和融资 D.调剂资金余缺

　　15、证券投资基金资产的名义持有人是( )。

　　A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人