2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案六

　　第1题公司的财产与股东的个人财产相分离是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志;是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。

　　第2题设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　第3题公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。

　　第4题公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

　　第5题监事会由监事组成，其成员不得少于2人。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】监事会由监事组成，其成员不得少于3人。

　　第6题《人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的50%。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　第7题向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　第8题证券交易当事人买卖的证券只能采用纸面形式。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。

　　第9题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。

　　第10题开放式基金具有法定的可赎回性。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】开放式基金具有法定的可赎回性。

　　第11题英国的金融时报指数属于股指期货。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等均属于股指期货。

　　第12题期货公司不可申请经营境外期货经纪业务。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　第13题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　第14题2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

　　第15题证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　第16题个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。

　　第17题经规定途径采集的信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起5个工作日内向协会诚信管理系统申报。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】经规定途径采集的信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　第18题证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,可以采取证券经纪人或者居间人的形式。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。

　　第19题证券经纪人向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券经纪人向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　第20题基金销售信息管理平台系统运营维护人员从事基金销售业务的人员无须取得基金销售业务资格。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。