2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案六_第2页

　　第21题证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券经纪业务管理方面的法律法规包括《人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。

　　第22题证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人，不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

　　第23题证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和效率。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和效率。

　　第24题证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。

　　第25题证券公司不能以提供网上查询的方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　第26题首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，但可以通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。

　　第27题证监会将会同证券交易所，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证监会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。

　　第28题证券经营机构屡次违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》，在1年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达2次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达3次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券经营机构屡次违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》，在1年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

　　第29题证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，只需与客户口头就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。

　　第30题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得证券交易所的同意。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效的措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　第31题证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。

　　第32题客户资产管理业务人员须具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于4人。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】客户资产管理业务人员须具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　第33题证券公司办理集合资产管理业务，只能接受实物形式的资产。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

　　第34题证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务;客户拒不履行的，证券公司应当向中国证监会报告。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务;客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。

　　第35题证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司承担投资风险。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　第36题证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券交易所。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

　　第37题融资融券业务客户的选择标准要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】融资融券业务客户的选择标准要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

　　第38题证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保资金账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

　　第39题证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在当日交易日收市后予以公告。()

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

　　第40题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。