2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案五

　　第1题我国现行的证券市场法律主要有()。

　　A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《人民共和国证券投资基金法》

　　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　【正确答案】BC

　　【答案解析】我国现行的证券市场法律主要包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资基金法》《人民共和国公司法》以及《人民共和国刑法》等。此外，《人民共和国物权法》《人民共和国反洗钱法》《人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　第2题下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有()。

　　A.分公司和子公司都不具有法人资格

　　B.分公司和子公司都具有法人资格

　　C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D.子公司能够依法独立承担民事责任

　　【正确答案】CD

　　【答案解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　第3题《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　A.监事会

　　B.理事会

　　C.董事会或股东大会

　　D.股东大会或股东会

　　【正确答案】CD

　　【答案解析】《人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　第4题以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为()。

　　A.共益权

　　B.自益权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　第5题股份有限公司的股东大会分为()。

　　A.年会

　　B.季度会

　　C.月会

　　D.临时会议

　　【正确答案】AD

　　【答案解析】股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　第6题虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。

　　A.责令改正

　　B.罚款

　　C.撤销公司登记

　　D.吊销营业执照

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　第7题设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括()。

　　A.公司营业执照

　　B.公司章程

　　C.发起人协议

　　D.代收股款银行的名称及地址

　　【正确答案】BCD

　　【答案解析】设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　第8题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。

　　A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　第9题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.处以1万元以上30万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第10题设立基金管理公司，应当具备的条件有()。

　　A.有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　【正确答案】ACD

　　【答案解析】根据《人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：

　　(1)有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。

　　(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

　　(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。

　　(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

　　(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

　　(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。