2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案五_第5页

　　第41题融资融券业务客户的选择标准包括()。

　　A.工作状况

　　B.账户状态

　　C.信誉状况

　　D.关联关系

　　【正确答案】BCD

　　【答案解析】融资融券业务客户的选择标准包括：

　　(1)从事证券交易时间。

　　(2)账户状态。

　　(3)信誉状况。

　　(4)资产状况。

　　(5)投资风格及业绩。

　　(6)关联关系。

　　第42题符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。

　　A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　C.技术系统准备就绪

　　D.具有财务顾问业务资格

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

　　第43题证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。

　　A.变更公司名称

　　B.增加注册资本

　　C.制定公司章程

　　D.签订业务合同

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。

　　第44题证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。

　　A.介绍业务的范围

　　B.介绍业务对接规则

　　C.执行期货保证金扣缴制度的措施

　　D.客户投诉的接待处理方式

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。

　　第45题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

　　A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　B.受托从事的介绍业务范围

　　C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

　　D.交易结算结果查询方式

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。

　　第46题()对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　第47题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.商业银行

　　D.证券登记结算机构

　　【正确答案】CD

　　【答案解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

　　第48题()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　A.证监会及其派出机构

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　第49题非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　A.网络

　　B.公开劝诱

　　C.说明会

　　D.公告

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　第50题下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。

　　A.国家对证券市场的管理制度

　　B.股东的合法权益

　　C.债权人的合法权益

　　D.公众的合法权益

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。