2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（7)_第2页

　　11.股份有限公司申请股票上市，当公司股本总额不超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总数的( )以上。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 25%

　　D. 35%

　　正确答案：C

　　解析：公司申请股票上市的条件是: 公司股本总额4亿元以下的,公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额4亿元以上的,公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　12.下列关于公司形式变更的说法正确的是( )。

　　A. 有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

　　B. 股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

　　C. 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

　　D. 有限责任公司会变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

　　正确答案：C

　　解析：有限公司与股份有限公司是可以相互变更。 但是是有条件。 有限公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限公司，应当符合《公司法》规定的有限公司的条件。 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司继承。

　　13.下列属于中国证监会制定的部门规章的是( )。

　　A. 《人民共和国证券法》

　　B. 《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

　　C. 《人民共和国公司法》

　　D. 《期货公司监督管理办法》

　　正确答案：D

　　解析：选项A、C属于法律;选项B由深圳证券交易所制定，属于自律性规则。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，选项D属于中国证监会制定的部门规章。

　　14.下列关于公司的说法不正确的是()。

　　A. 凡是依法设立的公司都有法人

　　B. 凡是依法设立的企业都是公司

　　C. 公司是依照《公司法》设立的企业法人

　　D. 公司享有法人财产权

　　正确答案：B

　　解析：公司是指依法设立，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人。但不是依法设立的企业都是公司。

　　15.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以( )的罚款。

　　A. 20万元以下

　　B. 5万元以上50万元以下

　　C. 1万元以上10万元以下

　　D. 3万元以上30万元以下

　　正确答案：C

　　解析：公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上1 0万元以下的罚款。

　　16.在三方存管模式下，客户开立资金账户时，还需与选择的商业银行、证券公司共同签署()。

　　A. 《客户须知》

　　B. 《风险提示书》

　　C. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　D. 《证券交易委托代理协议》

　　正确答案：C

　　解析：我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在该管理模式下，客户开立资金账户时，还需在与证券公司合作的指定商业银行中选择其交易结算资金存管的商业银行，并与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。

　　17.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告()。

　　A. 人民银行

　　B. 银监会

　　C. 国务院期货监督管理机构

　　D. 财政部

　　正确答案：C

　　解析：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　18.()对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证监会及其派出机构

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券登记结算机构

　　正确答案：B

　　解析：中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　19.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()。

　　A. 5年

　　B. 10年

　　C. 3年

　　D. 2年

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　20.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入()。

　　A. 处罚处分信息

　　B. 基本信息

　　C. 诚信信息备注栏

　　D. 其他信息

　　正确答案：C

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。