2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题(1)_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 下列属于合格投资者的是(　　)。

　　Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　Ⅱ.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

　　Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　Ⅳ.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　52[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(  )。

　　Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的

　　Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　53[单选题] 有限责任公司董事会行使的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、泱算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　54[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.申请报告

　　Ⅱ.营业执照复印件和公司章程

　　Ⅲ.营业执照原件

　　Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅲ项，应为营业执照复印件;Ⅳ项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

　　55[单选题] 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括(  )。

　　Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　Ⅱ.接受他人委托从事证券投资

　　Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅲ项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，Ⅱ、Ⅳ项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

　　56[单选题] 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括(  )。

　　Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

　　57[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。

　　Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　58[单选题] 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(  )。

　　Ⅰ.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

　　Ⅱ.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

　　Ⅲ.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

　　Ⅳ.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外.《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产;除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

　　59[单选题] 证券公司应当以提供(　　)等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　Ⅰ.电话 Ⅱ.网上查询

　　Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信恩。

　　60[单选题] 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的(　　)等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　Ⅰ.风险承受能力 Ⅱ.资产与收入状况

　　Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.身体状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：C

　　参考解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　61[单选题] 《人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。

　　Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　62[单选题] 证券公司的(　　)应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员

　　Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　63[单选题] 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循(　　)的原则。

　　Ⅰ.公开Ⅱ.公平

　　Ⅲ.公正Ⅳ.平等

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　64[单选题] 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其(　　)签字。

　　Ⅰ.董事长Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.经理Ⅳ.主任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

　　65[单选题] 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行(　　)。

　　Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查

　　Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　66[单选题] 证券承销的方式有(  )。

　　Ⅰ.代销Ⅱ.包销

　　Ⅲ.助销Ⅳ.直销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

　　67[单选题] 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金

　　Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　68[单选题] 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.继承公证书

　　Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　Ⅲ.继承人身份证原件及复印件

　　Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　69[单选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ.准确Ⅱ.客观

　　Ⅲ.完整Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时。应当注明出处和著作权人。

　　70[单选题] 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

　　Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

　　Ⅲ.根据《人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

　　Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说法错误。