2018年5月证券从业资格证法律法规备考试题（9)_第2页

(21)下列关于上市公司收购的说法中，错误的是()。

A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票

B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

D.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日

【正确答案】 A

【答案解析】 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故A项说法错误。

(22)下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是()。

A.会计师事务所聘任程序

B.证券公司人员招聘流程

C.股东大会召集程序

D.证券公司对外投资的内部审批程序

【正确答案】 D

【答案解析】 证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

(23)法人违反《人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处以罚款处罚。

A.警告

B.降职

C.撤销任职资格或者证券从业资格

D.停薪留职

【正确答案】 A

【答案解析】 违反《人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。

(24)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。

A.独立性

B.契约性

C.确定性

D.盈利性

【正确答案】 A

【答案解析】 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

(25)证券经纪人从事的活动不包括()。

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

【正确答案】 A

【答案解析】 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

(26)下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。

A.年满20周岁，本科文化

B.年满20周岁，高中文化

C.年满20周岁，初中文化

D.年满18周岁，大专文化

【正确答案】 C

【答案解析】 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。

(27)中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A.10

B.7

C.5

D.15

【正确答案】 D

【答案解析】 中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

(28)证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.财务负责人

B.董事、高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.业务负责人

【正确答案】 B

【答案解析】 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

(29)关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是()。

A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划

C.公司董事会可以检查公司财务

D.董事会会议由董事长召集和主持

【正确答案】 C

【答案解析】 C项描述的是监事会的职权。

(30)发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.1万元以上10万元以下

【正确答案】 B

【答案解析】 发行人、上市公司未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

(31)以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35% B.30% C.20% D.40%

【正确答案】 A

《人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

(32)公司财产优先支付的是()。

A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.员工工资

【正确答案】 C

(33)下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【正确答案】 D

《人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

(34)从事期货咨询应取得()。

A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格 C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格

【正确答案】 C

(35)下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所 B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构

【正确答案】 D

《人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

(36)基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

A.个人 B.基金销售公司 C.投资者 D.基金管理公司

【正确答案】 C

《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

(37)下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

A.债券发行额不低于人民币一千万元 B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

【正确答案】 A

《人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

(38)下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度

【正确答案】 D

《人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

(39)试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录

C.从事公司保荐相关业务3年以上 D.具有经管专业本科以上学历

【正确答案】 D

《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

(40)有限责任公司的权力机构是()。

A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东会

【正确答案】 D

《人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。