2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（8）_第6页

　　91[单选题] 货币市场基金的投资对象包括(　)。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

　　Ⅲ.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　Ⅳ.剩余期限在397天以内(含397天)的AA级企业债

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。

　　92[单选题] 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金市场竞争加剧

　　Ⅱ.基金行业分散趋势突出

　　Ⅲ.快速发展，市场地位和影响不断提高

　　Ⅳ.开放式基金成为主流产品

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：行业集中趋势突出。

　　93[单选题] 下列属于共益权的是(　)。

　　Ⅰ.股东大会参加权

　　Ⅱ.股东大会上的表决权

　　Ⅲ.提起诉讼权

　　Ⅳ.股利分配请求权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等。

　　94[单选题] 下列关于证券发行的描述中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券;②向累计超过200人的特定对象发行证券;③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　95[单选题] 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

　　Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

　　Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

　　96[单选题] 以下关于封闭式基金的陈述，正确的是(　)。

　　Ⅰ.市场价格低于份额净值时，为折价交易

　　Ⅱ.市场价格高于份额净值时，为溢价交易

　　Ⅲ.价格与净值同比例下降时，折价率也下降

　　Ⅳ.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：有时折价率会继续攀升，在弱市时更有可能出现价格与份额净值同步下降的情形。

　　97[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　)。

　　Ⅰ.申请报告

　　Ⅱ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　Ⅲ.证券业执业证书

　　Ⅳ.工作情况说明

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：申请报告、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明、证券业执业证书都是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交;个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。故选D。

　　98[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

　　99[单选题] 下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是(　)。

　　Ⅰ.投资者教育没有一个固定的模式

　　Ⅱ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　Ⅲ.投资者教育应有助于监管者保护投资者

　　Ⅳ.存在广泛适用的投资者教育计划

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。

　　100[单选题] 关于LOF基金上市交易的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　Ⅱ.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　Ⅲ.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

　　Ⅳ.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：LOF基金上市首目的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。