2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（4）_第5页

　　71[单选题] 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取(　　)等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.罚款

　　Ⅳ.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司的相关人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施还包括：①监管谈话;②认定为不适当人选;③依法可以采取的其他监管措施。

　　72[单选题] 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有(　　)。

　　Ⅰ.真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ.风险监控

　　Ⅲ.业务隔离

　　Ⅳ.预警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户;②业务隔离;③明确授权;④风险监控;⑤报告制度。

　　73[单选题] 有效市场细分的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.可度量性

　　Ⅱ.有价值

　　Ⅲ.可接近性

　　Ⅳ.可行性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：可度量性;有价值;可接近性;差异性;可行性。

　　74[单选题] 建立健全预警补仓和强制平仓制度要求(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

　　Ⅱ.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

　　Ⅲ.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

　　Ⅳ.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项应为证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

　　75[单选题] 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是(　　)。

　　Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

　　76[单选题] 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的(　　)和审阅过程实行留痕管理。

　　Ⅰ.方式

　　Ⅱ.时间

　　Ⅲ.内容

　　Ⅳ.对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

　　77[单选题] 下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资

　　Ⅱ.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准

　　Ⅲ.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元

　　Ⅳ.证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资;Ⅲ项，证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　78[单选题] 上市公司公开发行新股招股说明书中，下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项日效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因

　　Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

　　Ⅳ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅰ项，发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

　　79[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.承销机构名称及有关的协议

　　Ⅱ.财务会计报告

　　Ⅲ.股东大会决议

　　Ⅳ.发起人协议

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券法》第十四条，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　80[单选题] 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对()发表明确意见。

　　Ⅰ.评估机构的独立性

　　Ⅱ.评估假设前提的合理性

　　Ⅲ.评估方法与评估目的的相关性

　　Ⅳ.评估定价的公允性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 上市公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。

　　81[单选题] 证券金融公司的资金，可以用于以下用途(　　)。

　　Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.维持公司正常运转

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十四条，证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责(为证券公司融资融券业务提供资金、证券的转融通服务等)和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款;②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。

　　82[单选题] 证券营业部的信息系统建设和管理，包括(　　)方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

　　Ⅰ.基础环境

　　Ⅱ.网络通信

　　Ⅲ.应用系统

　　Ⅳ.安全保障

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

　　83[单选题] 下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.监事可以提议召开临时监事会会议

　　Ⅱ.监事会设主席一人，并应当设副主席

　　Ⅲ.监事会主席由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ.监事会每6个月至少召开一次会议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅱ项，监事会设主席1人，可以设副主席。

　　84[单选题] 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其(　　)，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

　　Ⅰ.营业执照是否有效

　　Ⅱ.营业执照是否通过年检

　　Ⅲ.账户设立是否完整

　　Ⅳ.内部控制制度是否健全

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。

　　85[单选题] 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是(　　)。

　　Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销

　　Ⅱ.不得抵销

　　Ⅲ.可以直接抵销

　　Ⅳ.不得全部抵销，可以部分抵销

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　86[单选题] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话、重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

　　Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

　　Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　87[单选题] 中国证监会的非现场检查包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司的年度报告

　　Ⅱ.董事会报告

　　Ⅲ.制度与人员的检查

　　Ⅳ.财务报表附注

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。中国证监会的非现场检查包括：①证券公司的年度报告;②董事会报告;③财务报表附注;④与承销业务有关的自查内容。

　　88[单选题] 下列属于证券公司客户服务方式的有(　　)。

　　Ⅰ.直接买卖建议

　　Ⅱ.电话服务中心

　　Ⅲ.邮寄服务

　　Ⅳ.互联网的应用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，目前通常使用的客户服务方式还有以下几种：①自动传真、电子信箱与手机短信服务;②“一对一”专人服务;③媒体和宣传手册的应用;④讲座、推介会和座谈会

　　89[单选题] 根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　90[单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公开发行证券，不得采用变相公开方式

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行

　　Ⅳ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。