2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（1）_第2页

　　21[单选题] 公开披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管协议

　　B.基金招募说明书

　　C.股东会决议

　　D.临时报告

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第77条规定，公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额中购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;⑩国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　22[单选题] 未经(　)批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　B.财政部

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第16条第47款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

　　23[单选题] 不适用《人民共和国证券法》的(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

　　24[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第88条第1款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　25[单选题] 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务(　)年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　26[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起(　)年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　27[单选题] 证券交易所不得从事(　)。

　　A.以营利为目的的业务

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的挂牌退市

　　D.提供场内交易平台

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券交易所管理办法》第12条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经证监会批准的其他业务。

　　28[单选题] 下列说法中，正确的是(　)。

　　A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

　　B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

　　C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

　　D.证券公司在境外在股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第129条第2款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

　　29[单选题] 经纪人的执业行为中，错误的是(　)。

　　A.向客户介绍证券公司的基本情况

　　B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.为客户之间的融资提供担保

　　D.不得与客户约定分享投资收益

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧凄托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　30[单选题] 股东大会一般每(　)定期召开一次。

　　A.2年

　　B.1年

　　C.半年

　　D.1个月

　　参考答案：B

　　参考解析：股东大会一般每年定期召开一次。

　　31[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是(　)。

　　A.具备证券从业资格

　　B.从事证券相关行业2年以上

　　C.具有证券专业知识

　　D.具备行业分析的学科背景

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

　　32[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　)万元。

　　A.500

　　B.150

　　C.100

　　D.300

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司办理定向资产，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　33[单选题] 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起(　)个工作日内向证券业协会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向证券业协会提交更新资料。

　　34[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　35[单选题] 证券经纪中委托合同的标的物是(　)。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　参考答案：D

　　参考解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

　　36[单选题] 有权召集持有人大会的机构是(　)。

　　A.基金公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.基金管理人

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第84条第1款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

　　37[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括(　)。

　　A.已建立完善的客户投诉处理机制

　　B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　D.经营证券经纪业务已满2年

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况艮好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　38[单选题] 证券公司代销金融产品，应当按照(　)和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券法》

　　C.《公司法》

　　D.《国务院条例》

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

　　39[单选题] 在证券经纪业务中，其收入来源于(　)。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金收入

　　D.利息收入

　　参考答案：C

　　参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　40[单选题] 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　参考答案：D

　　参考解析：《发布证券研究报告执业规范》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。